适当性制度的风险 根据证监会的规定及中金所的实施办法和操作指引，我国股指期货建立并实行投资者适当性制度。该制度不仅强调了自然人投资者和法人投资者的准入门槛 期货公司至少应建立健全两个方面的法律安排：一方面是有关对外合同层面的；另一方面是有关内部制度层面的。 首先，从对外合同层面来说，至少涉及《期货经纪 ...
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XXX 应付手续费 XXX 应付税捐 XXX 二、付现时 应付经理费 XXX 应付保管费 XXX 应付手续费 XXX 应付税捐 XXX 银行存款 XXX 三、收到期货经纪商或其它交易对象退还手续费时 银行存款 XXX 退还手续费 XXX 四、年底结帐时 利息收入 XXX 其它收入 XXX 经理费 ...
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平仓92手，价位11100元，于8月11日与浙江汇诚期货经纪有限责任公司协议平仓71手，价位11160元，于8月13日与深圳中期 寻找对手将300手全部协议平仓，亏损1639550元。照此计算，天翔公司资金余额应当是725950元(即2407500元，扣除1639550元及前面的交易手续费42000元 ...
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保护客户合法权益，公平对待所有客户，防范利益冲突，禁止各种形式的利益输送，维护期货市场的正常秩序。客户应当独立承担投资风险，不得损害国家利益、社会公共利益和 客户合法权益。第三十四条 期货公司应当对不同期货资产管理账户之间、期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间、非期货类投资账户之间同日同向交易、 ...
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结算职权，而不参与交易。它既可为交易所的会员进行结算，也可为非会员的期货公司、经纪行及客户进行结算。这种独立型结算体系的最大特点是实行结算与交易分流的 商品期货买卖指令的，均属非法行为。（2）许可制， 即由国家期货管理机关对申请从事期货经纪业务的申请人进行实质性审查，经审查合格的，才颁发许可证，如日本 ...
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业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)金融期货结算业务资格申请书；(二)加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件；(三)股东会或者董事会关于 八条非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。第十九条非结算会员下达的交易指令应当经全面结算 ...
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)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)认定的其他形式。第三条 从事证券、期货投资咨询业务，必须依照本办法的规定，取得中国证监会的业务许可。未经中国 信息传递设施；(四)有公司章程；(五)有健全的内部管理制度；(六)具备中国证监会要求的其他条件。第七条 证券经营机构、期货经纪机构应当符合本办法第 ...
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经理。委托代理人孙孝霞，镇江汇泉律师事务所律师。被告江苏中期期货经纪有限公司(以下简称中期公司)，住所地在南京市长江路99号长江贸易大楼20层。法定代表人朱 对被告提供的上述证据质证如下：1?对被告提供的郑州商品交易所、天津联合期货交易所、大连商品交易所、上海金属交易所的成交单真实性不持异议。对海南中 ...
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]72号)及有关材料收悉。经研究，现批复如下：一、原则同意原海南中商期货交易的所改组及筹建证券经纪公司的方案。 二、原则同意拟组建的证券经纪公司 ，召开股东大会，选举产生董事会，选举拟任董事长并确定拟聘正、副总经理，拟定公司章程。以上事项须由具有证券相关业务资格的律师事务所确认并出具法律意见书。 七、 ...
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的，但这种转让并非由人民法院裁定随意处置，而应当由人民法院作出相应的裁定，由期货交易所协助执行，按照会员资格转让的有关办法、规定进行处理。这样就避免了将 对保证金、结算准备金的性质作出了明确的界定。从期货交易管理暂行条例的规定来理解，期货公司除接受客户委托从事期货经纪业务外，不得从事自营业务，因而期货 ...
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