证监会提交下列申请材料：(一)介绍业务资格申请书；(二)董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议 规定，不得损害客户的合法权益。证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。第十一条 ...
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％；(三)流动资产与流动负债的比例不得低于100％。第十八条期货公司经营期货经纪业务的，必须符合以下要求：(一)净资本不得低于以下三项指标中 期限到期次日起，中国证监会及其派出机构可以采取以下监管措施：(一)限制或者暂停部分期货业务；(二)停止批准新增业务或者分支机构；(三)限制分配红利，限制向董事、 ...
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１２月３日，朱副总理在中国证券监督管理委员会报送的《关于莘县对外贸易公司参与期货交易有关情况的调查报告》上作了重要批示，要求“立即切断银行资金流向期货 〔１９９６〕２４０号文件的规定，严禁以各种方式从事商品期货交易或代理客户交易；不得参股期货交易所或期货经纪机构。商业银行与其所办各类经济实体脱钩后，在 ...
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在大连商品交易所、郑州商品交易所、海南中商商品交易所、上海建筑材料交易所进行期货交易的情况与原审判决认定的一致。二审期间，本院根据当事人双方交易次数多 5150元，手续费为160元。上述合计为52910元。本院认为，粮食公司不具有从事期货经纪业务的主体资格，其与袁飞燕签订的“委托代理协议”应确认无效 ...
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、杨芳，云南建广律师事务所律师，一般授权代理。 被告云南省市场开发有限责任公司。 住所：昆明市东风西路41号二号楼。 法定代表人陈剑钊，总经理 追偿。 案件受理费18191.89元，由云南省市场开发有限责任公司、云南滨海实业有限公司、滨海期货经纪有限公司共同承担. 如不服本判决，可在判决书送达之日起十 ...
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并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。六、各期货公司应充分认识期货经纪业务开户环节规范运作的必要性，统一认识，周密 制度，利用投资者开户资料和影像资料，严格审核投资者开户的真实性，向投资者充分揭示期货交易风险，审慎评估投资者的抗风险能力，认真准确地填报投资者信息，并妥善 ...
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、推动市场和谐发展和开拓创新方面起着重要的作用。但是，由于种种原因，大多数期货公司还存在着技术人员欠缺、技术管理水平不高、信息技术系统无法满足信息安全 ；建立辖区信息安全监管动态的通报机制，确保期货业务安全稳定运行。 二、取得商品期货经纪和金融期货经纪业务资格期货公司的信息技术管理工作应不低于《指引》 ...
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市场中尚有许多亟待解决的问题。正如《简报》所反映的那样，我们也注意到有些经纪公司内部管理松懈，财务管理混乱，在客户保证金帐户的设立、保证金的划入与划出 等方面从强化监管的角度作出规定。我们相信，通过对《通知》的贯彻执行，期货经纪机构客户资金的管理也将逐渐规范。另外，财政部商贸金融司和会计司正在制定有关 ...
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、各政策性银行、国有商业银行、交通银行、其他商业银行、中国人民保险公司、全国性金融公司：为贯彻《国务院批转国务院证券委员会、中国证券监督管理委员会关于进一步加强期货 期货自营和代理业务，清理债权债务，注销会员资格。所有金融机构均不得成为期货经纪机构的客户，已成为客户的，要限期平仓销帐。凡违反规定继续 ...
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是向客户分配财产和支付补偿的前提，具体方式有两种：（1）从破产经纪公司的记录确定；（2）以SIPC托管人满意的方式确定。客户申报债权后， 法》,爱尔兰于1998年制定《投资者赔偿法》, 台湾于2002年7月通过《证券投资人及期货交易人保护法》，并制定了一系列配套子法，形成了规模宏大的证券投资者保护立法 ...
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