法律为证券所在地法。 《法国民法典国际私法法规（第二草案）》第246条规定，股票转让人与持有人之间的关系， 及持有人与第三人之间的关系可适用不记名证券 并无 此类实体法。因此，在实践中，我国公司机构在与境外证券承销商签订的承销协议中，往往 加上“不违背中华人民共和国法律的前提下适用外国法律”的条款，这 ...
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增发、配股登记时，应当提供以下申请材料：(一) 股票登记申请；(二) 中国证监会关于股票发行的核准文件；(三) 承销协议；(四) 具有从事证券业务资格的会计师事务所出具 冻结状态、质押登记情况、未领现金红利金额等内容。第三十七条 股票发行人或其代办机构未按规定办理证券交易所市场退出登记手续的，本公司可 ...
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的报刊上公告。(一)新的可转换公司债券或企业债券发行；(二)发行人因发行股票、送股等引起股本变动；(三)发行人进行收购、兼并或改组等活动；(四)发行人 上市推荐人向本所提交的资格证书，包括：①会员资格证书；②中国证监会颁发的承销资格证书；③本所颁发的上市推荐资格证书；④负责推荐工作主要业务人员的简历； ...
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证券业务分为证券经纪业务、证券自营业务、证券承销业务和经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务四种。（二）经纪类证券公司只允许专门从事证券经纪业务，即只能专门从事代理客户买卖股票、债券、基金、可转换企业债券、认股权证等。关联法规：全国人大法律（1）条第十四条信托投资 ...
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上市即直接以国内公司的名义向国外证券主管部门申请发行的登记注册，并发行股票(或其它衍生金融工具)，向当地证券交易所申请挂牌上市交易。即我们通常说的H 不再出具境外上市“无异议函”，也即取消对涉及境内权益的境外公司在境外发行股票和上市的法律意见书的审阅)和境外申请上市。境外间接上市由于直接上市程序繁复， ...
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。9．其它重大合同（含担保等）及其履行情况。10．公司报告期内更改名称或股票简称的情况。11．其它在报告期内发生的《证券法》第六十二条、《股票 企业法人营业执照注册号。3．税务登记号码。4．公司未流通股票的托管机构名称。5．公司报告期内证券主承销机构名称。6．公司聘请的会计师事务所名称、办公地址。 （ ...
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以外的外币有价证券：是指银行作为代理方代客户在境内、外证券市场发行、承销和兑付股票以外的外币有价证券的经营活动。银行在境外发行和代理境内客户发行股票 股票以外的外币有价证券：是指银行作为代理方代客户在境内、外证券市场买卖股票以外的外币有价证券并收取一定手续费的经营活动。包括银行代客户从事资金管理所进行 ...
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如有不足者，应协调其它股东补足之。 本项第一段所规定应提交集中保管股票之股份总额，系指发行公司已发行 (含募集发行及私募) 之普通股股份，暨 上柜申请书件上所载持股数扣除 (二) 提交保管股数及委托推荐证券商办理承销股数后之其余股票提交保管。 (五) 依一、 (二) 及一、 (四) 规定提交集中保管之 ...
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扩展之股份。 三、应募：指募集设立或增资扩展时之应募股份及其承销期间购买之股票。 四、创立：指本法施行后，依法完成公司设立登记。 五、扩充： 核发营利事业股东投资抵减税额证明书后，对于原始认股或应募营利事业股东继续持有记名股票达四年以上者，应发给营利事业股东投资抵减税额证明书。 营利事业股东于申办税捐 ...
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保荐人与券商在上市前担任辅导机构、在上市中承担保荐职责，在股票发行过程中同时也担任了承销机构，而在上述流程运行过程中，券商都能够从（拟）上市 是资本市场形成的制度基石。尽管当代资本市场已经远远超出了早期制度设计者们通过发行股票为企业融资的功能设定，主流投资工具依然与公司股份保持着直接或者间接的紧密联系 ...
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