廉政、高效、务实的工作作风，保持正直、诚实、公正、廉洁的品质，依法制止证券期货市场中出现的违法违规行为。第五条工作人员应忠于职守，依法监管，热情服务 本人或者涉及本人有前款所列亲属关系人员的利害关系的，必须回避，不得私下与发行申请单位等被监管对象进行接触，更不得对应回避事项施加任何影响。工作人员不得在 ...
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、证券兼营公司）收取的机构监管费收费标准，以及对申请公开发行股票企业收取的审核费收费标准等，仍按国家计委、财政部计价格［１９９５］２３９３号文件规定执行。七 本通知自２０００年１月１日起执行。有效期为２年。有效期满后，根据证券、期货市场的变化情况和监管工作的实际需要，由国家计委、财政部重新核定。《国家 ...
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国务院关于发行１９９１年国家投资债券有关问题的通知》和国家计委、财政部、人民银行《关于发行国家投资债券的规定》，特制定本实施办法。第一条中国人民建设银行是投资债券的 不记名、不挂失、不得作为货币流通，购券之月起满四个月可以进入证券交易市场转让。第七条投资债券到期后，全国建设银行兑付网点通兑。第八条投资 ...
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第二个问题：根据原《证券法》第一条的规定，证券法的主要立法目的在于规范证券发行和交易行为、保护投资者的合法权益以及维护社会经济秩序。为确保上述立法目的 说明事件的实质”。因此作为上市公司，深信泰丰理应遵守上述规定，否则将危害市场秩序、侵害投资人的利益。深信泰丰在2003年中期报告及年度报告存在虚假记载 ...
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吊销证券经营资格、撤销、托管、行政接管等作法。总的来看，我国目前的证券公司市场退出机制比较混乱，概念的运用随意性较强，缺乏必要的界定，各种措施之间的关系 报道》2004年11月24日。 [02] 从根本上说，再贷款最终依赖于中央银行发行更多的货币，从而给国家的支付系统造成压力。因此，尽管从投资者保护的 ...
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吊销证券经营资格、撤销、托管、行政接管等作法。总的来看，我国目前的证券公司市场退出机制比较混乱，概念的运用随意性较强，缺乏必要的界定，各种措施之间的关系 报道》2004年11月24日。 [02] 从根本上说，再贷款最终依赖于中央银行发行更多的货币，从而给国家的支付系统造成压力。因此，尽管从投资者保护的 ...
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副经理及有关的高级管理人员；（二）持有公司百分之五以上股份的股东；（三）发行股票公司的控股公司的高级管理人员；（四）由于所任公司职务可以获取公司有关证券 信息？证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列各项信息皆属内幕信息：（一）证券法第 ...
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、高效、务实的工作作风，保持正直、诚实、公正、廉洁的品质，依法制止证券期货市场中出现的违法违规行为。 第五条 工作人员应忠于职守，依法监管，热情服务 或者涉及本人有前款所列亲属关系人员的利害关系的，必须回避，不得私下与发行申请单位等被监管对象进行接触，更不得对应回避事项施加任何影响。 工作人员不得在 ...
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甲类成员有义务定期向财政部报送市场分析报告，以及对国债发行、市场建设的意见建议。现将有关事宜通知如下： 一、报送对象及时间。全国银行间债券市场、证券交易所市场2003年国债承销团甲类成员；每月10日前(遇节假日顺延)报送上一月度国债市场分析报告。 二、报送渠道。以 ...
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《禁止证券欺诈行为暂行办法》第11条关于“禁止任何单位或者个人对证券发行、交易及其相关活动的事实、性质、前景、法律等事项作出不实、严重误导或者含有重大遗漏的 所述“出具的文件有虚假、严重误导性内容或者有重大遗漏的”行为。为严肃金融、证券法纪，维护金融、证券市场秩序，根据《股票条例》第73条和《禁止证券 ...
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