深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局：为规范基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者（以下简称人民币合格境外机构投资者）境内证券投资试点相关业务，根据《 金额均填写在“汇出本 金”对应的项目下；4、除“银行存款”外，“投资市值”项下以每月最后一个市场交易日的市值计算；5、“净汇入资金”按照“汇入 ...
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的条件，经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局(以下简称国家外汇局)额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、 章托管、登记和结算第十二条托管人应当具备下列条件：(一) 设有专门的基金托管部；(二) 实收资本不少于八十亿元人民币；(三) 有足够的熟悉 ...
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条件。 第8条 申报登录为基金经理人者应具备下列资格条件之一： 一、符合证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则所定证券投资分析人员资格者。 二 以上股东声明书 (附件七) 。 (三) 新、旧任股东名册及持股对照表。 (四) 缴纳证券交易税证明文件影本。 第31条 有关申报作业程序及申报日期之认定，准 ...
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促销活动时，不得有下列行为： 一、藉行政院金融监督管理委员会 (以下简称金管会) 对证券投资信托基金募集之核准或生效，作为证实申请 (报) 事项或保证受益 。 13.所引用之资料来源系本会认可之机构所公布之资料者 (例如中华民国证券柜台买卖中心颁布之奖项)。 14.其它具公信力，并经本公会认可之国内、 ...
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投资信托基金发行受益凭证适用本准则规定。 第3条 行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)审核证券投资信托基金之募集与发行兼采申请核准及申报生效制。 前项所称申请核准， 于申请核准或申报生效通知函送达日起三个月内开始募集，三十日内募集成立该基金。但有正当理由无法于三个月内开始募集者，于期限届满前，得向 ...
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交易决定书须载明合理价格、多(空)方向、契约内容与数量等内容，本步骤由基金经理人及总经理负责。 (三)交易执行：交易员依据交易决定书执行交易，作成交易执行 外，应再将副本抄送台湾期货交易所。 捌、证券投资信托事业应每日向台湾期货交易所申报所管理个别保本型基金当日于台湾期货交易所从事期货及选择权交易之 ...
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自成立日起，不得再受理投资人申购，其上市后首次开盘参考价格及其买卖，应依证券交易所有关规定办理。 第19条 受益凭证应为记名式。 发行受益凭证除不印制实体者外 净资产价值计算之并扣除买回费用。但应给付受益人之买回价金，超过证券投资信托基金管理办法规定应保持之最低流动资产比率者，其买回价格之核算，得另以 ...
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中的各种行为及资格做了详细规定。D条例为私募股权投资基金提供了一个安全港，即依此条例发行证券可免于按《1933年证券法》进行登记。该条例规定，非 的管理办法由国务院规定，依据《外商投资创业投资企业管理规定》的规定，外国企业或个人可以参与设立非法人型创业投资基金，因此，外国企业或个人可以成为有限合伙私募 ...
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第一项专责部门主管、业务人员及第二项内部稽核部门之人员，应符合证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则第三条或第五条之资格条件之一。 第9条 证券投资 。 四、政府公债、金融债券及募集发行之公司债券。 五、证券投资信托事业发行之开放式证券投资信托基金受益凭证。 六、兴柜股票。 七、上市、上柜公司及兴 ...
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人工作经验一年以上。 五、经教育部承认之国内外大学以上学校毕业或具有同等学历，从事证券、期货机构或信托业相关业务二年以上。 本规则施行前已从事第二项所列业务 办理证券投资信托、证券投资顾问、全权委托投资与境外基金相关业务时，有虚伪、诈欺或其它足致他人误信之行为。 四、其它违反本法与证券期货管理法令或本 ...
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