证券公司客户资产管理业务规范 -全站搜索

证券业协会的章程

、中国证监会规范性文件规定的其他职责。第八条协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职责： (一)推动行业诚信建设，开展行业诚信评价，实施诚信引导加入协会，成为法定会员。第十三条依法设立并经中国证监会许可从事与证券有关业务的证券投资咨询机构、金融资产管理公司、财务顾问机构、资信评级机构等 ...

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私募与非法集资犯罪的边界

短信或通过举办研讨会、讲座及其他公开或变相公开方式（包括在商业银行、证券公司、信托投资公司等机构的柜台投放招募说明书等），直接或间接向不特定或非合格投资者率与客户结算并返还本金和收益。至2010年11月，陈某先后与580名客户签订投资管理合同2117份，涉及资金4亿5千余万元。其中3亿9千万余元资金 ...

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关于期货投资基金管理人法律制度研究

的姓名和住址;CTA及其他管理人的受教育程度、最近10年的业务往来;经营性质;CTA对客户资产和账目享有权利的性质和范围;CTA 获得报酬的依据和标准;独立 )内幕交易内幕交易是指内部信息知情人利用内幕信息进行交易的行为。《期货交易管理条例》第八十五条规定:内幕信息是指可能对期货交易价格产生重大影响 ...

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从银行卡收费看银监会的职能

也将有可能从人民银行并入银监会），将统一由监管银行、资产管理公司、信托投资公司及其它存款类金融机构，负责制定有关银行业监管的规章制度和办法；对分析师和保险精算师等提供的信息进行分析和监察工作，协调银行业、证券、保险的业务创新与对外开放等规范管理，实现中国金融监管模式从混业-分业-再混业的发展演进。 ...

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中国资本市场法治建设研究

下，证券商也不得不启用这一方式作为补充。而近期的证券公司债券定向发行、特定机构次级债私募发行以及集合资产管理计划与集合资金信托计划也都是私募化运作的证券对冲交易的出现有了制度基础。值得注意的是，新《证券法》第38条规定：证券公司从事向客户融资或融券的证券交易活动，必须遵守国家有关规定。在证券交易中 ...

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产融结合之经营者集中的反垄断法分析

上的产融结合才出现。[6]即广义的产融结合表现为工商企业与银行、证券公司、保险公司等金融机构之间的借贷、持股、控股和人事兼任诸关系。狭义的产融结合与市场属性的合并。在第一类划分中，企业集团内部企业的合并多属于集团内的资产、业务重组行为，对市场竞争影响有限，反垄断法一般不加干涉；而企业集团与集团外企业 ...

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中国资本市场改革法律问题研究

下，证券商也不得不启用这一方式作为补充。而近期的证券公司债券定向发行、特定机构次级债私募发行以及集合资产管理计划与集合资金信托计划也都是私募化运作的证券对冲交易的出现有了制度基础。值得注意的是，新《证券法》第38条规定：证券公司从事向客户融资或融券的证券交易活动，必须遵守国家有关规定。在证券交易中 ...

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关于期货投资基金管理人法律制度研究

的姓名和住址;CTA及其他管理人的受教育程度、最近10年的业务往来;经营性质;CTA对客户资产和账目享有权利的性质和范围;CTA 获得报酬的依据和标准;独立 )内幕交易内幕交易是指内部信息知情人利用内幕信息进行交易的行为。《期货交易管理条例》第八十五条规定:内幕信息是指可能对期货交易价格产生重大影响 ...

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吉林省人民政府办公厅关于进一步加强和改进金融服务的意见

跨区域发展和上市经营战略的实施，努力进入全国城市商业银行最前列。支持东北证券公司加快发展，全面参与地方企业上市培育工程，努力进入全国前十强。推进省银行、证券、保险机构之间开展业务合作。(二十二)加强对地方金融机构的统一管理。明确国有金融资产出资人管理职能，建立健全地方金融国有资产管理制度，规范对地方 ...

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产融结合之经营者集中的反垄断法分析

上的产融结合才出现。 [6]即广义的产融结合表现为工商企业与银行、证券公司、保险公司等金融机构之间的借贷、持股、控股和人事兼任诸关系。狭义的产融与市场属性的合并。在第一类划分中，企业集团内部企业的合并多属于集团内的资产、业务重组行为，对市场竞争影响有限，反垄断法一般不加干涉；而企业集团与集团外企业（ ...

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