《禁止证券欺诈行为暂行办法》第11条关于“禁止任何单位或者个人对证券发行、交易及其相关活动的事实、性质、前景、法律等事项作出不实、严重误导或者含有重大遗漏的 所述“出具的文件有虚假、严重误导性内容或者有重大遗漏的”行为。为严肃金融、证券法纪，维护金融、证券市场秩序，根据《股票条例》第73条和《禁止证券 ...
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股份的4.56％，并称已将上述数据报告中国证监会、深圳证券交易所，要求报社根据中国证监委发布的《股票发行与交易管理暂行条例》第四十七条规定，公布这一 股市中苏三山股票价格异常波动，严重损害了广大股民的利益，扰乱了证券交易市场的正常管理秩序。 #p#副标题#e# 案发后，李定兴投案自首。湖南省株洲县人民 ...
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概念证券交易服务机构是指专门从事证券投资咨询业务、证券资信评级业务、证券发行与交易的会计、审计及法律业务的机构。在证券的发行市场上，它们能为投资者提供准确的投资信息，帮助投资者作出正确的投资决策，使证券的发行工作得以顺利进行；在证券的交易市场中，它们能够协助上市公司及时而准确地披露经营、财务和 ...
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三、为体现公平、公正原则，对于通过清理将不规范网点转为证券营业部或证券服务部的证券公司，在本通知下发之日起1年内，不再受理其新设 责任公司开平营业部36汕头证券股份有限公司长平营业部37汕头证券股份有限公司朝阳营业部38汕头证券股份有限公司银城营业部39汕头证券股份有限公司金凤坛证券发行兑付点40汕头 ...
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一、证券公司将客户卖出指令误报为买入是操作失误行为，还是证券欺诈行为？ 《上海证券交易所交易市场业务规则》第108条第2款规定：如买卖申报反向，由 区别。 证券欺诈行为是指以获取利益或减少损失为目的，违反证券管理法规，在证券发行交易及相关活动中欺作客户等一系列行为，它实际上是民事法律关系中的欺诈行为 ...
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1）条第二条 《办法》第二条第二款所称“证券、期货投资分析、预测或者建议”包括直接或者间接影响证券、期货市场行情的分析、预测和投资建议；直接有偿投资 所称“接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务”包括除证券经营机构外的从事证券、期货投资咨询业务的机构提供涉及证券发行、交易以及与之相关的企业 ...
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基金应于每个交易日当天进行估值。（二）任何上市流通的有价证券须以估值日在证券交易所挂牌的市价估值（封闭式基金按平均价估值，开放式基金按收盘价估值）；估 值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价估值。首次公开发行的股票，按成本估值。证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 ...
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1）条第二条《办法》第二条第二款所称“证券、期货投资分析、预测或者建议”包括直接或者间接影响证券、期货市场行情的分析、预测和投资建议；直接有偿投资 项所称“接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务”包括除证券经营机构外的从事证券、期货投资咨询业务的机构提供涉及证券发行、交易以及与之相关的企业 ...
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投资债券可以抵押，但不记名、不挂失、不得作为货币流通，从发行期满后的第四个月起可以进入证券交易市场转让。 六、国家投资债券到期时，由中国人民建设银行和中国工商银行负责做好还本付息工作。 七、发行国家投资债券所筹集的资金用于基本建设的，比照基本建设贷款管理办法办理；用于技术改造的，比照 ...
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交易所中小企业板诚信建设指引 第一章总则 第一条为了加强中小企业板诚信建设，完善证券市场诚信体系，促进中小企业板规范发展，制定本指引。 第二条本指引适用于深圳 资产评估机构、财务顾问机构、资信评级机构等证券服务机构及其从业人员在为上市公司证券发行、上市、交易等证券业务活动出具专项文件时，应当诚实守信、 ...
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