委员会发布《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》，并于8月1日正式实施，这标志着备受投资者关注的证券 证券公司处开立保证金账户，从而形成双方之间的委托关系，它是证券公司向投资者提供资金或证券的前提。 2.借贷法律关系 在证券信用交易过程中，证券公司按照证券信用 ...
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。 针对清产核资中清查出各项资产损失的核实和认定，企业应当依据有关会计科目，按照货币资金损失、坏账损失、存货损失、待摊费用挂账损失、投资损失、固定资产损失、 执业资格；（二）3年内未因违法、违规执业受到有关监管机构处罚，机构内部执业质量控制管理制度健全；（三）中介机构的资质条件与委托企业规模相适应。 ...
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的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金资产托管事宜；3、建立健全内部控制制度，确保基金资产的安全，保证其托管的基金资产与基金托管人固有资产相互 在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。本基金合同生效前，基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。（二）基金设立 ...
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市场的安全与稳定，2001年1月31日证监会发布15号文《证券公司内部控制指引》。2001年11月28日证监会颁布了《中国证券监督管理委员会关于 2004年10月12日《中国证券监督管理委员会关于进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的通知》、2004年10月21日《中国证券监督管理委员会关于证券公司 ...
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，为资源在时间和空间上的配置提供便利。[7][8]只有金融运行正常、有效，货币资金的筹集、融通和充分使用则有效，社会资源的配置也才合理，对社会经济 金融的发展起着一定的推动作用。但由于科技型企业自身资本规模有限、抵押物不足、内部财务制度不健全、经营风险大、信誉度偏低等原因，这些政策和法规对促进科技金融 ...
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，技术和法律政策的限制，处于分立状态和自然垄断地位，交易所的上市资源和资金资源基本来自于本土，交易所之间的竞争基本局限于国内，各国交易所之间少有竞争 交易所等自律性组织所构成的，除此之外笔者想指出的是美国也特别强调上市公司的内部控制。 第二，政府的法律与交易所的自律性规则对证券市场共同有效，但是自律性 ...
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，社会福利基金，以及发展社会保障事业的其他专项基金；（二）社会捐赠资金，包括来源于境内外的货币、有价证券和实物等各种形式的捐赠；（三）依法设立的其他有关基金、 的财政收支、财务收支电子数据和电子计算机技术文档；（五）与审计事项相关的内部控制制度和会议纪要等文件资料；（六）在金融机构开立账户的情况；（七 ...
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其他金融机构对借款人提供的按约定的利率和期限还本付息的货币资金。现代社会中随着国民经济和社会发展对资金需求的愈益增大，贷款在社会经济生活中所起的作用 种观点认为，贷款诈骗罪主体为自然人，单位不能成为本罪主体。但是可以以单位内部直接负责的主管人员和其他责任人员的个人犯罪来处理。该观点认为单位贷款诈骗行为 ...
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在银行中具有至关重要的地位。在银行中，股东以少量资本设立银行来吸纳存款人的资金进行经营，存款人对银行资产的贡献远远大于股东，一旦银行经营失败存款人将损失严重 保障金融体系稳定和保护存款人为目的的审慎监管发展，其特点是强调风险管理和内部控制。[14]我国在金融改革的过程中也引入了审慎监管制度，设立了银行 ...
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的公司则应不低于10万；股份有限公司最低限额1000万元。因民间资本较为分散，资金门槛过高，限制了民间资本的进入。现行《公司法》要求注册资本与实缴资本 中小股东，但股东利益具有一致性，因此完善公司治理结构，规范经营者与股东的关系、内部控制关系，设置董事等高管人员的诚信义务等等强化股东权保护的措施，也 ...
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