原则及专业经营方式，将本基金投资于______________。 二、本基金资产应依证券投资信托基金管理办法第十五条金管会规定之比率保持资产之流动性， 以本基金资产提供担保； (三)不得从事证券信用交易； (四)不得对经理公司自身经理之各证券投资信托基金间为证券交易行为； (五)不得投资于经理公司或与 ...
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指示保管机构支付之： (一)依本契约规定运用本基金所生之经纪商佣金、交易手续费等直接成本及必要费用； (二)本基金应支付之一切税捐； (三)依本契约 或以本基金资产提供担保； (四)不得从事证券信用交易； (五)不得对经理公司自身经理之各证券投资信托基金间为证券交易行为； (六)不得投资于经理公司或与 ...
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，并由保管机构保管本基金之资产。本基金资产应以「________受托保管______证券投资信托基金专户」名义，经金管会核准后登记之。并得简称为「 或以本基金资产提供担保； (四)不得从事证券信用交易； (五)不得对经理公司自身经理之各证券投资信托基金间为证券交易行为； (六)不得投资于经理公司或与 ...
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规范所订之内控制度或作业程序办理之。 第14条 信托业兼营证券投资顾问业务办理全权委托投资业务办理证券交易之相关开户手续时，接受开户之证券商或其它 运用信托财产为有价证券投资相关业务人员不得接受委托人、有价证券发行公司、证券商、其它交易对象或其它有利益冲突之虞者提供金钱、不当馈赠、招待或获取其它利益。 ...
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的估值以反映其现行市值的方法或程序； “保证金比率”(marginratio)就每一种类的证券抵押品而言，指该抵押品价值的某个百分率，而该百分率是中介人的客户被容许 权益)该等费用的计算基准。 (4)除第(3)款规定须载有的资料外，关乎证券交易的有关合约的第(1)款提述的成交单据另须(在适用的范围内) ...
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要加强对会员、上市公司和市场的监管，发挥一线监管作用。(二)配合中国人民银行对证券交易中心进行清理整顿。按照《国务院关于批转国务正券委员会1995年 远景目标纲要》，提出了“积极稳妥地发展债券和股票融资，进一步完善和发展证券市场”的要求。为适应建立社会主义市场经济体制和国民经济发展的新形势，要抓紧制定 ...
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职员；(二)发行人聘请的律师、会计师、资产评估人员、投资顾问等专业人员，证券经营机构的管理人员、业务人员，以及其他因其业务可能接触或者获得内幕信息 )根据法律、法规的规定对发行人可以行使一定管理权或者监督权的人员，包括证券监管部门和证券交易场所的工作人员，发行人的主管部门和审批机关的工作人员，以及工商 ...
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同时交易者就表明对过错判断是被告在明知内幕信息情况下，从事了证券管理机构查实的证券交易行为，这正是认定过错的客观标准。同时，这也表明了内幕交易 委托的方式予以解决。若利益集团中的部分人员打算通过代表人诉讼制度来追究内幕交易人员的民事责任，那么这一部分人员必须向全国投资者书面发布一则征集委托授权代表诉讼 ...
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，缺乏法律依据，不予支持。据此，该院于1994年12月13日判决如下： 一、被告证券公司在本判决发生法律效力之日起五日内赔偿原告王鲁穗人民币８０８元。 二、 客户帐户或以客户名义买卖翻炒股票有本质的区别。故证券公司的行为属证券交易中的操作失误，不构成证券欺诈。一审法院以８月11日的最高成交价计算王鲁穗 ...
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：被告系原告客户，其在原告处开立资金帐户为111003849。被告认可曾在原告处交易过程中有透支行为，透支情况同原告清单显示，透支至1999年8月25日，之后 托管商有责任和义务为程伟无条件地提供证券和资金的查询业务，证券交易的所有凭证资料均存于民生证券处，由于民生证券拒不履行自己的责任和义务，其实质 ...
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