股权的子公司所发行的证券（i）非投资公司，（ii）不属于本条（c）款（1）项或（7）项所列投资公司定义中的例外。 （securities of other investment companies）、 为此目的而计算的其他证券（但是不能超过某单个管理公司总资产的5％，不能超过某单个发行人在外发行的具有 ...
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下，证券商也不得不启用这一方式作为补充。而近期的证券公司债券定向发行、特定机构次级债私募发行以及集合资产管理计划与集合资金信托计划也都是私募化运作的证券 对冲交易的出现有了制度基础。 值得注意的是，新《证券法》第38条规定：证券公司从事向客户融资或融券的证券交易活动，必须遵守国家有关规定。在证券交易中 ...
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混业经营制度。j《金融服务现代化法案》的颁布标志着当今金融法律已经从规范金融活动过渡到管理和防范金融风险，并向推动金融市场主体的联合、竞争和效率方向发展 ，特别是银行可以经营公共债的买卖，办理有关新公共债的募集等业务。由此，打破了证券公司独家经营有价证券买卖的格局，这是日本金融制度进入综合挂时期的一个 ...
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也将有可能从人民银行并入银监会），将统一由监管银行、资产管理公司、信托投资公司及其它存款类金融机构，负责制定有关银行业监管的规章制度和办法；对 分析师和保险精算师等提供的信息进行分析和监察工作，协调银行业、证券、保险的业务创新与对外开放等规范管理，实现中国金融监管模式从“混业-分业-再混业”的发展演进 ...
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证券投资基金，引导规范私募基金、对冲基金发展。试办住房信托基金、汽车金融和证券融资公司；拓展资产证券化、离岸金融、外币商业票据、中间业务等金融新业务和 、医疗、法律、教育等领域所从事的供应链管理、财务管理、后勤管理、人力资源管理、数据处理及分析、客户服务等业务流程外包服务，加快推进数据分析、研究用户化 ...
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设备；（四三）具有按规定要求承担检验工作的管理程序和规范；（五四）检验范围覆盖信息产业相关的技术和业务领域，专业能力具有国内先进水平；检验范围符合 内容应包括：上市时间和地点、具体上市方案、上市前后公司中方投资者和外方投资者股权结构变动情况说明、上市的资产范围、上市筹资用途等。（三）根据相关法律程序 ...
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、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行；(二)证券公司、期货经纪公司、基金管理公司；(三)保险公司、保险资产管理公司；(四)信托投资 转移、销毁、隐匿或者篡改的文件资料予以封存；(四)检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统。中国人民银行或者其分支机构实施现场检查前，应填写现场 ...
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从事与吸收存款有关的消费者信贷业务过程中提供的服务；（3）被许可人员在向他人发出投资邀请过程中提供的服务；（4）投资公司或信贷机构提供的相关辅助 [14]例如，有论者指出，我国证券法作为一个主要规范证券发行与交易活动中市场主体之间民事关系的私法，实质上逐渐地转变为行政机构管理证券发行与交易活动的证券 ...
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行为。 第六条 证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。 第七条 国务院证券 。 第四十四条证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的账户保密。 第四十五条为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等 ...
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中国太保(18.90,-0.15,-0.79%)宣布，旗下太平洋(6.82,0.34,5.25%)资产管理公司发起设立的“太平洋―上海公共租赁房项目债权投资计划”正式通过保监会备案， 公司签订了总金额近800亿元、7年期的债权投资计划，于今年5月获保监会备案通过，成为保险资金投入保障房建设的最大一单。 ...
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