。 拥有客户，才可能欺诈客户。在证券市场中，承销商、经销商、兼营经纪和自营的证券商、投资咨询公司及其这些机构的工作人员在证券发行、流通中充当着不同的角色， 过于笼统，还有待于在今后的立法中进一步细化之。 根据《证券法》的规定，证券公司及其从业人员欺诈客户的行为包括： （1）违背客户的委托为其买卖证券； ...
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客户，才可能欺诈客户。在证券市场中，承销商、经销商、兼营经纪和自营的证券商、投资咨询公司及其这些机构的工作人员在证券发行、流通中充当着不同的角色 充当交易一方而自己买卖。 3、不当劝诱 不当劝诱指证券商利用欺骗手段诱导客户进行证券交易。 4、过量交易 过量交易指证券商以多获取佣金为目的诱导客户进行不 ...
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市证管办(证监会)，监察厅(局)，监察部各派驻监察局、监察专员办公室：为了及时有效地查处证券期货行业中的违法违规违纪行为，维护国家法律、法规的严肃性，现就 发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》以及其他相关法律、法规，各司其职，加强配合，及时沟通情况，协调解决问题，切实搞好证券期货市场 ...
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证监会），监察厅（局），监察部各派驻监察局、监察专员办公室：为了及时有效地查处证券期货行业中的违法违规违纪行为，维护国家法律、法规的严肃性，现就证券 股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》以及其他相关法律、法规，各司其职，加强配合，及时沟通情况，协调解决问题，切实搞好证券期货市场的 ...
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中国人民建设银行：你行建总函字(90)第274号文《关于积极稳步地发展证券二级市场业务的通知》收悉。现将有关问题，阐明如下：一、根据国家现行政策、 机构及储蓄所、城乡信用社等金融机构设立证券交易代理点，代为办理证券交易业务。 四、专业银行可根据人民银行核准的业务经营范围，办理证券的代理发行、兑付业务。...
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将于11月8日、9日举行证券市场基础知识、证券投资分析、证券交易、证券发行与承销四科考试，15日举行证券投资基金科目考试。根据8月4 与地方电大联系。机考科目考试咨询：ATA公司：010-65181122转证券考试服务，或021-58205080转证券考试服务。基金考试巡考人员联系表及其他事项将于11 ...
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。五、购买的国家投资债券可以抵押，但不记名、不挂失、不得作为货币流通，发行期满后即可进入证券交易市场转让。六、国家投资债券到期时，由中国人民建设银行负责做好还本付息工作。七、发行国家投资债券所筹集的资金专项用于基本建设，贷款期限不得超过五年，贷款办法比照基本建设贷款管理办法办理 ...
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公司类型（股份公司、有限责任公司、无限责任公司等）、公司重组和转型、公司证券发行、一般会计原则、财务报表和账户的制作、公司破产和清算、债务担保、 产权法、银行法、合同法、证据法予以统一化。 三、非洲商法协调组织对开拓非洲市场的意义 非洲商法协调组织的成员国主要位于西部和中部非洲，这些国家自然资源和矿产 ...
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。[4] 不过，前述对Fischel与Ross观点的回应均未能对如何应对实际交易型操纵市场行为在主观意图上认定这一难题做出回答。连Thel教授自己也承认，并非 于采取加强信息披露的路径，例如美国。其逻辑在于，证券市场主体进行交易的动机非常复杂，发行公司进行股份回购未必代表公司股价被低估，例如为配合职工 ...
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能超过60%；贷款人发放的股票质押贷款余额，不得超过其资本金的 15%；对一家证券公司发放的股票质押贷款余额，不得超过其资本金的5%.该办法允许符合条件的 没有作出灵活规定，不利于券商根据市场情况和自身条件，灵活选择发债时机，以规避发行失败的风险。同时，按照现行有关规定，证券公司债券融资的利率浮动区间 ...
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