买卖，其中法人股上市是指法人股通过交易系统在法人之间流通转让； 五、证券主管部门：指国家授权管理证券市场的部门； 六、证券商：指中证交批准的通过交易系统从事 、最近半年月平均成交量注足100股或最近三个月无成交； 九、公司因信用问题发生银行退票或拒绝往来的情况； 十、连续一个季度不缴纳上市费； 十一、 ...
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适应被监管机构改革和创新的新形势，市场准入监管应以提高被监管机构竞争能力和市场效率，促进金融体系的稳健运行为目的，其总体要求是：按照银监会确定的监管理念 可视其整改情况决定是否准许其恢复相关业务的办理，并报上级监管机构。 三、关于分支机构准入监管问题四家银行分支机构的设置和调整，总体上要符合其综合改革 ...
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业务的行为，有效防范和化解证券市场风险，保护投资者利益，根据国家有关法律、法规和政策规定，现就加强律师从事证券法律业务管理问题通知如下：一、股票发行人 相关法律、政策的情况下出具法律意见书，不得误导客户和境外证券监管机构。六、律师事务所在从事证券法律业务活动中应当加强自律，强化内部管理，提高律师业务 ...
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规范、有序发展发挥了重要作用。但随着基金业和证券市场的发展，上述有关规定在法规形式和内容上逐渐暴露出一些与发展不相适应的问题。为进一步促进基金的规范运作，保护基金投资者的利益，中国证监会决定根据监管工作和市场发展的需要，逐步修改、替换上述实施准则及有关规定，并对法规形式进行调整，以 ...
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从事证券代理业务，扰乱了证券市场的正常秩序，隐藏着极大的金融风险，必须坚决清理规范。经与国家工商行政管理局商定，现就有关问题通知如下：一、清理规范 的证券服务部负全部责任。证监会及其派出机构对证券服务部实施监管。对于未经批准新设立的网点，将视同非法机构，按有关规定处罚。四、清理规范工作要求清理规范远程 ...
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为推动证券市场法制建设的不断完善，提高依法行政水平，在《关于废止部分证券类部门规章的通知》（证监法律字［１９９９］３号）和《关于废止部分证券 字［２０００］４４号证监会２０００年４月３０日４６关于１９９７年度股票发行计划指标有关问题的通知证监发行字［２０００］７７号证监会２０００年６月７日４７关于规范 ...
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化为不满的抗议行动。所以，这些国家政府对国际金融市场上的交易与监管，不仅仅是一个金融问题，不仅仅是社会道德的问题，更重要的是关系国际政治和国家安全的大 的外汇资本账户兑换。我国也不允许外资以外汇形式直接在我国的证券市场中买卖。正是依靠对国内金融市场的法律保护，在这次的亚洲金融危机中，我国才免受袭击，这 ...
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十一条乙方承诺：保守甲方开户资料和委托事项的秘密。但因司法机关和证券监管机关等国家法律、法规规定有权调查机关要求提供甲方的开户资料、委托 日签订地点：_________签订地点：_________附件1．证券市场存有风险，甲方既可能通过证券投资而获取收益，亦可能因证券投资而遭受损失。2．网上委托是甲方 ...
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号和《中国人民银行、中国银行业监督管理委员会关于完善差别化住房信贷政策有关问题的通知》（银发〔2010〕275号）对购买不同套数住房家庭（包括借款人 国土资源部门应将闲置土地信息核 实结果及时通报同级银行、证券监管部门。（十六）加大房地产交易市场监管力度。各级住房城乡建设部门要会同有关 部门建立房地产 ...
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_____月________日_________年____月____日签订地点：__________________签订地点：_____________ 附件：1．证券市场存有风险，甲方既可能通过证券投资而获取收益，亦可能因证券投资而遭受损失。 2．网上委托是甲方通过互联网完成证券交易委托的过程，它 ...
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