人民共和国商业银行法》和中国人民银行补充规定的资产负债比例监控指标；(二)相应的内部管理机构；(三)合格的管理人员和技术人员；(四)健全的管理制度和安全 给予相应处罚：(一)不执行规定的存款利率的；(二)不按规定向中国人民银行缴存存款准备金的；(三)违反规定帮助持卡人提取现金的。关联法规：全国人大法律 ...
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年度基本建设计划、设计概算及投资包干合同(协议)等提送贷款银行，据以审定贷款。第三十条 基本建设贷款实行固定利率，商业行业为年利率3％。项目建成投产前的利息，不 加强物资用量核算和供应工作，以保证工程建设的需要。第三条 建立健全物资管理制度，做好物资申请、订货、采购、加工、调运、验收、保管、养护和发放 ...
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任务是：按照财务会计基础工作规范的要求，建立健全内部财务管理制度和内部控制制度，加强财会监督，逐步使管理程序化、规范化，保证各项经费安全、合理、高效 保证资金的安全完整，企事业改革司各项经费(包括回收资金、利息等)必须全部存入国家商业银行。第十八条严禁参与非法集资。未经财务主管局长批准严禁将款项存入 ...
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管理与核算工作，推进煤炭企业管理体制改革，根据财政部颁发的财务通则、会计准则和财务管理制度、会计核算制度，以及国家有关法规的规定，结合煤矿实际，制定了 银行，其核算和结算业务移交会计服务公司；独立于财务科的资金型内部银行，其货币资金管理职能移交财务科，核算和结算业务移交会计服务公司。 4、大型矿井模拟 ...
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基金托管业务有关的其他设施；(七)具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；(八)国家规定的其他条件。商业银行担任托管人，应当设有专门的基金托管部门。 (一)将其固有财产或他人财产混同于企业年金基金财产；(二)不公平对待其管理的不同企业年金基金财产；(三)挪用企业年金基金财产；(四)国家规定和合同约定 ...
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小企业贷款业务可参照本指导意见。关联法规：国务院部委规章（1）条第三条 商业银行开展小企业贷款应遵循自主经营、自负盈亏、自担风险和市场运作的原则，应以实现 小企业贷款业务特点的信用评级、业务流程、风险控制、人力资源管理和内部控制等制度。第七条 银行应针对小企业业务特点，重新构建激励约束机制，制定专门的 ...
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。中国航油新加坡公司在衍生产品交易过程中，严重违反内控程序，授权和止损制度形同虚设，导致巨额亏损。各行应引以为戒，在进行衍生产品交易时必须严格执行既定的分级 。（五）各行要按照《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》、《商业银行市场风险管理指引》等要求尽快完善各项内部制度。（六）各行要制定合理的成本和 ...
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变现能力差等风险。（八）发行人的管理风险。重点分析说明发行人管理制度存在的问题及可能诱发的债券本息偿付风险，如因内部控制不健全、自身操作不当、职员道德 内容的，应以书面形式报告证券交易所同意，并报中国证监会备案。第四条由于商业秘密等特殊原因致使某些信息确实不便披露的，发行人可向中国证监会申请豁免。第五 ...
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收购和接收整体债权后，除按法律法规规定债权债务关系终结外，须根据中国人民银行有关贷款计息的规定对整体债权计收孳生利息。第六条公司以买断式收购取得的银行 的利率政策，最大限度减少资产损失。第十三条公司必须健立健全财务管理制度，完善内部管理责任，严格执行国家规定的各项财务开支范围和标准，如实反映公司财务 ...
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略）第七章风险控制为防止交易数据丢失、泄密以及由于持卡人、特约商户或银行内部的原因产生的交易和资金风险，保障银行卡跨行交易的正常运行和银行卡业务 其另行制定联网标识的制作、使用及管理办法。联网成员：联网成员指银行卡联网联合业务的参与者，包括办理银行卡业务的商业银行和非银行金融机构、银行卡信息交换中心和 ...
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