3月26日公布并丁-同年6月1日起正式施行，取代了主要调整期货经纪商行为的境外期货交易法。1997年9月正式成立台湾期货交易所，随后开始进行境内期货交易 条例》)并颁布实施，取代《暂示条例》发挥作用，新《条例》分别对期货交易所的组织架构、期货公司的业务范围、期货交易规则、期货业协会的权利义务、期货监督 ...
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４．５万元作为期货保证金进行期货交易，马某给她出具了收条。范某在期货公司处申请期货代理开户，并与期货公司签订了期货经纪合同。２００1年４月，范某又先后两次交纳７万元保证金。但期货公司仅认可范某汇入保证金３万元，其余资金至今未入账。居民武某也于２００1年先后３次交纳现金１８ ...
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合约1300手。1997年7月30日，农垦金环公司与上海申物期货经纪有限公司(以下简称申物公司)签订合同，约定场外协议平仓R708合约6166手，进行 1300手R708合约(包括吴育平代码下330手708合约)。虽然根据最高人民法院《期货座谈会纪要》第七条第一款第(一)项之规定，该项代理应认定为无效 ...
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，审理了本案，现已审理终结。原审判决认定，一九九七年三月三日，桂全公司未经国家证券管理部门批准，也未经工商行政管理机关注册登记，即在桂林市进行 行政管理局登记注册的金融机构、期货经纪机构及其他机构擅自开展外汇期货和外汇按金交易，属于违法行为”，上诉人桂全公司19889995-4号企业法人营业执照上登记 ...
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相关证据灭失，行政部门未作出性质认定，人民法院可以根据在案证据依职权认定为黄金期货交易，并以非法经营罪定罪量刑。 案情 浙江省杭州钱翔投资管理有限公司（以下 衍生产品交易、黄金现货交易、黄金期货交易、黄金期货经纪业务及黄金进出口均须取得相应的资格。本案杭州钱翔公司不具有经营期货业务资格，但拥有黄金现货 ...
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亏损。1995年底，经青海省工商局等有关部门联合检查通知，原告方知中炬公司的外汇期货经纪代理行为属超越经营范围，属于国家明令禁止的违法经营活动，而大部分保证金 收取金达5万元)，从事外汇按金交易和咖啡、香港恒生指数的境外期货交易活动。1995年11月20日青海省证券管理办公室以“联合调查组”名义给集鑫 ...
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AMRO Asia Futures Limited)：《荷银金融期货亚洲有限公司关于申请银河期货经纪有限公司股东资格的请示》及申请材料收悉。经审核，我会核准你公司的银河期货经纪有限公司股东资格。本通知有效期为7个月，无正当理由逾期未完成工商变更登记的，本通知自动失效。 二○○五年十一月二十九日...
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。《经纪人管理办法》第18条列举了一些经纪人不得从事的行为，如不得隐瞒与经纪活动有关的重要事项，不得签订虚假合同，不得采取胁迫、欺诈、贿赂和恶意串通 不同种类有不同的要求，对于证券、保险、期货等特殊经纪一般由经纪公司提供格式经纪合同，由委托人填写后签名盖章生效。经纪委托合同一般不得含有《合同法》所禁止 ...
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投资咨询服务的信息公司、软件公司及其咨询人员；3．超出本机构营业范围和营业时间从事证券、期货投资咨询业务的证券经营机构和期货经纪机构及其咨询人员 为209×295毫米规格的纸张(相当于A4纸张规格)(二)封面1．标有“申请证券期货投资咨询从业及执业资格报送材料”字样；2．申请机构名称；3．申报时间； ...
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一式三份报中国证监会信息监管部。未经授权地区的清理、初审工作由当地证券期货管理部门负责组织。第二阶段为复审阶段。我会对地方证管办（证监会）上报的初审 、期货投资咨询服务的信息公司、软件公司及其咨询人员；３．超出本机构营业范围和营业时间从事证券、期货投资咨询业务的证券经营机构和期货经纪机构及其咨询人员等 ...
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