是客户的真实意思表示，以后也不可能审查。第三种观点认为，应依法确定证券登 记结算公司是否负有审查义务。在法律基本原则之下，坚持按照法律原则办；在 通过交易规则设计出来的。必须基于交易所的现行规则和 交易惯例来评判交易行为的有效性。业务规则优先是证券交易的基本原则，我国香 港地区等地一直遵循该原则。（ ...
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美国只有商品期货，包括芝加哥期货交易所（CBOT）、芝加哥商业交易所（CMF）等机构交易的衍生品种类仅限于农产品，到了1972年芝加哥商业交易所才开发了第一个 分享利益、共担风险；二是未经客户委托或者不按照客户委托范围擅自进行期货或证券交易；三是提供虚假的市场行情信息，或者使用不正当手段，诱骗客户发出 ...
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交易存在一定差异，因此两罪中的知情人员的范围也有所不同。根据证券法的规定，证券交易内幕信息的知情人员主要包括：发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理 秩序的正常进行造成严重危害等情形。 根据刑法第一百八十条的规定，从事内幕交易或者泄露内幕信息情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法 ...
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在于使公司取得内幕人的收益，而是要以此方式积极阻吓内幕人利用内幕信息从事证券交易。而公司董事﹑监事﹑经理具有特殊地位或职务，常能接触公司秘密，有可能利用 与第42条所称买卖相去甚远。当然这只是学理观点。如果上开标准能为我国证券管理机关或者司法机关采用当为最好。 四、短线交易人：责任还是义务 内幕人的 ...
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其在各国也几乎都是同样被禁止的，如我国《证券法》第76条：证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖 University Press，2002，p．27． [53]Id．，at 124．事实上，说内幕交易能通过激励机制把饼做大，一直是主张其应当合法化的学者强调的一点 ...
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保留在委托人名下，委托人可以通过由其本人掌控的资金和证券帐户的密码，确保对受托人证券交易情况的知情权和控制权。对于这类合同，如将其定性 是培育以基金为主的合格机构投资者。[11]根据上述政策背景，笔者认为，除了法律和证券监管部门严格禁止入市的投资者，只要符合法律规定具有民事行为能力的企业法人、社团法人 ...
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在合同订立过程中违反了诚实信用原则，应当承担缔约过失责任。但是，由于证券交易的特殊性，投资者根据发行人提供的信息进行投资判断，发行人在信息上占有相当 在相关信息披露文件中存在虚假记载，误导性陈述或者有重大遗漏，致使投资者在评判交易中遭受损失的，应承担赔偿责任。违背事实真相的陈述与记载是否等同于虚假记载 ...
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关键词]融资制度 制度创新 短期融资渠道 权益性融资 债务性融资 一、整体制度演进下的证券公司融资制度创新 中国资本市场经过十多年的发展已跨过了制度奠基阶段，进入 这些法条的内容概括起来有三：一是规定证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动；二是规定客户交易结算资金必须全额存入指定的商业银行， ...
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；②直接利用证券商及股民的资金，进行股票买卖。 ３．客体特征。侵害的客体是证券交易秩序和证券商及股民的资金所有权。侵害的对象包括证券商的信用和证券商及由 资金损失负偿还责任。 ４．犯罪数额的确认方法 根据上述原理，笔者认为，对证券从业人员透支炒股行为以挪用公款（资金）定罪处罚时，应当采用清算负余额增加 ...
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在指定商业银行的银行结算账户，以银证转账方式存取客户资金。 客户应当在进行证券交易前，将所需资金从其银行结算账户转入客户资金汇总账户。客户取出的 余额进行变更。客户资金存取数据以指定商业银行提供的数据为准，资金清算数据以证券公司提供的数据为准。 客户的资金账户余额与管理账户余额应当每个交易日核对相符。 ...
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