和质押利率的调节、增加或减少信用交易保证金等有效控制风险。 组建银行业和保险业的证券投资基金，银行和保险公司通过购买基金间接进入股市。同时，政府对这类证券 行政干预有着直接或间接的联系。这一问题越来越成为制约中国证券市场健康发展的瓶颈。 目前我国新股发行的认购刚刚采取市值配售法。但这一改革并没有从根本 ...
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能超过60%；贷款人发放的股票质押贷款余额，不得超过其资本金的 15%；对一家证券公司发放的股票质押贷款余额，不得超过其资本金的5%.该办法允许符合条件的 没有作出灵活规定，不利于券商根据市场情况和自身条件，灵活选择发债时机，以规避发行失败的风险。同时，按照现行有关规定，证券公司债券融资的利率浮动区间 ...
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相关联的各种权利受益凭证。中国人民银行批准发行的其他有价证券。(2)上市，是指证券在本所集中交易市场挂牌买卖。(3)上市公告书，是指有关上市申请 本所提交下列文件(一式三份)：(1)上市申请书。(2)上市公告书。(3)批准发行股票的文件。(4)公司章程。(5)申请上市的股东大会决议。(6)公司登记注册 ...
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上市公司股份的，收购人应当编制要约收购报告书，并应当聘请财务顾问向中国证监会、证券交易所提交书面报告，抄报证监局，通知被收购公司，同时对要约收购报告书摘要作出 方式在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％；（七）中国证监会为适应证券市场发展变化和保护投资者合法权益的需要而认定的其他 ...
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基金。 七、保本型基金。 八、货币市场基金。 九、其它经本会核准发行之基金。 第24条 证券投资信托事业得募集发行具资产配置理念之伞型基金，并 。 三、合并基准日之资产负债表及库存资产明细表。 第88条 基金合并之相关费用，证券投资信托事业应自行负担。 第89条 基金因合并致存续基金持有之有价证券超过 ...
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发行股票的公司，如其股票准备在本所交易市场上市，在证券主管机关批准发行股票后，最迟须于公布招股说明书的两天前，将招股说明书送达本所。 总额的 1‰交纳，起点为10000元人民币，最高不超过30000元人民币；上市月费按发行面额总额0.05‰交纳，起点为300元人民币，最高不超过1000元人民币。第二 ...
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短期融资券管理办法第一章总则第一条为进一步发展货币市场，拓宽证券公司融资渠道，规范证券公司短期融资券的发行和交易，保护短期融资券投资人的合法权益，根据《 ―6月的利润表和利润分配表；(三)每年4月30日前，披露经具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所及其会计师审计的年度财务报表和审计报告，包括审计 ...
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促进深圳经济特区（以下简称特区）的经济发展，维护证券市场的正常秩序，特制定本办法。第二条特区范围内有价证券的募集、发行、交易及其管理，均适用本办法。本 与交易所签订仲裁协议。交易所依据仲裁协议和一方当事人的书面申请，对在集中交易市场进行交易所发生的争议进行审理后作出裁决，对双方当事人均为终局裁决。第八 ...
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，应检具证券交易所登记文件，依外汇相关法令规定办理。 第14条 境外华侨及外国人投资国内证券，其投资本金及投资收益，得申请结汇。 但资本利得及股票股利部分，以已实现者 ，于该私募海外公司债交付日起满三年，经国内发行公司申报证券主管机关补办公开发行后，始得于国内市场出售。 第25条 第十六条至第十八条、 ...
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账户为单位，持有配售股份的投资者可以书面、电话以及其他方式向其配售股份托管的证券公司申请办理股份转登记，投资者申请办理转登记时须如实申报姓名、身份证号、 在2006年8月25日闭市前，投资者持有的沪市发行深市配售股份(003xxx)可继续在深圳市场通过其深圳证券账户卖出，配售股份的送股、配股及现金红利 ...
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