是必要条件。⑦2002年12月施行的《上市公司收购管理办法》规定，股东可以采取证券市场集中竞价的方式出让股份。⑧公开竞价方式不仅有利于收购程序的公开化，而且可以 ，第19-21页，第200-205页。⑤2002年8月23日，人大财经委员会在正式提交人大常委会审议的《证券投资基金法（草案）》中仅限于调整 ...
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联邦保险署（SIC）、美国期货交易委员会（CFTC）分别负责对证券业、保险业和基金业进行监管。[17] 可以看出，美国金融监管体制属于分层分业监管，同时监管机构 计委、科技部和证监会因监管分工争执不休，只能退步，加上证券二字，成了今天的《证券投资基金法》（2003年通过、2004年施行），只规范狭义的 ...
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证券法》 证监会 111 上市公司回购股份核准 《股票发行与交易管理暂行条例》（国务院令第112号） 证监会 112 基金管理公司副总经理选任或者改任审核 《中华人民共和国证券投资基金法》 证监会 113 金融期货交易所结算会员结算业务资格核准 《期货交易管理条例》（国务院令第489号） 证监会 ...
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环境保护监督管理工作的指导意见》（环发[2008]24号），该意见规定了绿色证券的基本制度基础上市公司环保核查制度，上市公司环境信息披露机制和上市公司环境绩效 项目管理、有偿使用项目管理等。除此之外，其他类型的环境基金主要适用调整基金的一般法律规定，如《证券投资基金法》、《基金会管理条例》等。鉴于环境 ...
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节目制作经营企业管理暂行规定》（2004）、《中外合作经营企业外国合作者先行回收投资审批办法》（2005）、《中外合资人才中介机构管理暂行规定》（2005）、《 金融机构的合法、安全、稳健运行提供了重要的法律依据。另外，2003年《证券投资基金法》的颁布、2005年《证券法》的修改、2006年《反洗钱 ...
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定原则。另一方面，证监会可能认为仅就适用行政处罚本身而言，现有规则即《证券投资基金法》已经足够了，不希望做出扩充性解释。最后，从体系解释的 大学出版社2001年版，第409-411页。 【参考文献】 [1]尤旭东.只能与基金老鼠仓共处?[J].股市动态分析，2007，（14）：38. [2]蒋建峰.罪 ...
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投资管理公司运用资金的规定，如《保险法》、《证券法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》等。 此外，应当注意，国家对社会保障 公司等金融机构中直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反国家规定，擅自运用社会保障基金、住房公积金以及其它一些公众资金的行为；挪用类犯罪则主要表现为相关单位的 ...
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投资管理公司运用资金的规定，如《保险法》、《证券法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》等。 此外，应当注意，国家对社会保障 公司等金融机构中直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反国家规定，擅自运用社会保障基金、住房公积金以及其它一些公众资金的行为；挪用类犯罪则主要表现为相关单位的 ...
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却没有体现，仅在代客境外理财中规定有所体现，可以借鉴《证券投资基金法》的相关规定对投资组合和分散风险做出具体规范。 （五）义务违反责任完善对投资者 ，徐明月等译，法律出版社2003年版，第140页。 [16]肖海军：《信托投资机构信托义务的释义与认定》，《社会科学》2009第2期。 [17]马克思：《 ...
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人员之后，允许证监会扩大知情人员的范围。从行政处罚叔来看，证监会完全有理由把基金管理公司管理人员作为知情人员处理，但是证监会并没有这样草率行事。在证监会对上 法定原则。另一方面。证监会可能认为仅就适用行政处罚本身而言，现有规则即《证券投资基金法》已经足够了，不希望做出扩充性解释。最后，从体系解释的角度 ...
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