台湾标准相同，都是5年，保险和证券公司都要求有30年以上的经营历史，而台湾仅仅要求保险公司要有10年以上经营保险业务的历史。在投资额度上，《办法 同时，台湾地区在QFII制度初期只允许第3期境外基金管理机构、保险公司和银行进入，而不允许证券公司和其他资产管理机构进入。而《办法》规定的投资主体几乎包括了 ...
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、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构、资信评估机构以及从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构 公司，发行人、承销的证券公司负有责任董事、监事、经理。对此，一是扩大证券民事责任的适用范围，对内幕交易、欺诈客户、操纵市场等违法行为都应适用 ...
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政策性银行等银行业金融机构实施接管而且可以对金融资产管理公司、信托投资公司、财务公司、金融租赁公司以及经国务院银行业监督管理机构批准设立的其他金融机构进行接管。 也极不规范，如近期中国证监会指定中信证券托管富友证券以及太平洋证券托管云南证券的案例中，托管都是在证监会没有对违法违规的证券公司实施行政关闭 ...
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机构进行改造重组，组建以重点服务海洋经济发展为特色的金融机构。支持齐鲁证券、中信万通证券公司加快发展。18.深入推进产融结合。探索设立金融租赁 ，对港口、路网等公益性和基础性项目，集中划拨土地储备、行政性收费等优质资产，组建规范合格的投融资平台，发挥财政资金的引导作用。 山东省人民政府二○一一年十一月 ...
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路径的局限，是实现宏观审慎监管的必可不少的路径选择。 （2）金融业务监管及相关行为规范 冯果认为，我国现行金融衍生品监管体制在监管主体、监管理念及监管法制 我国无纸化证券监管制度的构想；蒋辉宇提出了跨国证券融资监管的核心原则应当是适度监管；赵意奋分析了金融资产管理的分立规制与统一规制模式，认为统一规制 ...
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监管。美国的金融监管体制不仅包含功能型监管，还包括机构型监管。例如，属证券公司进行的场外衍生交易，仍由SEC监管；而对于进行外汇和利率方面场外衍生 证券衍生品种纳入调整范围的原则性规定和2004年《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》（2007年修改）等，参照美国金融危机后推出的一系列改革方案，本文 ...
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责任作了不同的规定。 2、发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司承担过错推定责任。新《证券法》规定 损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。第210条规定证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令 ...
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，取消贷款规模，实行资产负债比例管理等。尤其需要强调的是，1998年我国金融监管体制获得重大改革，中国人民银行将证券公司和保险公司的监管权，分别移交 为核心的金融法体系，全面构建了金融机构组织法、金融业务经营法、金融宏观调控法以及金融监督管理法的法律规范系统，但国际和国内金融实践的日新月异，不断呼唤着 ...
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开闸，开展保险联合借记卡、住房抵押贷款配套保险、保单质押贷款等业务。此外，商业银行与证券公司合作，开展银证转账、股票质押贷款、住房抵押贷款证券化等 ] 这些行为方式包括：共同定价、共同采取差别待遇、共同采取掠夺性定价、共同对客户附加不合理的交易条件、共同采取强制性交易。 [10] 在美国日本德国等国， ...
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种情况： 第一，我国《证券法》第63条规定：发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、 大的在于刑事和非讼案件方面。上海市物价局于2001年根据《上海市律师服务收费管理办法》，公布了上海市律师服务收费的政府指导价标准。比之1990年的标准， ...
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