线索，但是直到《多德-弗兰克法案》922条款颁布后，SEC收到的情报质量才有较大改善。因此，SEC希望通过该项机制的建立来延续这个有利的 管理层建立和维护内部控制系统及相应控制程序充分有效的责任；(2)发行人管理层最近财政年度末对内部控制体系及控制程序有效性的评价。 (b)内部控制评价报告：对于本节( ...
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的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。由此看来，依据我国的法律规定，这次美国金融危机中将次贷金融产品信用度评估为AAA的 评级机构的依赖更重。最后，在传统经济形态下，如果工厂或者公司生产的产品质量不过关，它们必须召回；而在虚拟经济形态中，华尔街生产了有毒金融产品， ...
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》的规划目标中就要求以完善信贷、纳税、合同履约、产品质量的信用记录为重点，加快建设社会信用体系，健全失信惩戒制度。目前，我国最大的信用问题是政府 运营状况等有关的书面报告和资料；《证券法》规定了证券交易持续信息公开规则，发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、 ...
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》的规划目标中就要求以完善信贷、纳税、合同履约、产品质量的信用记录为重点，加快建设社会信用体系，健全失信惩戒制度。目前，我国最大的信用问题是政府 运营状况等有关的书面报告和资料；《证券法》规定了证券交易持续信息公开规则，发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、 ...
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且最低持有期为10个交易日时，的标准折扣系数为8%；对不同最低持有期限或再评估频率的交易应根据附件2调整。自行估计折扣系数的商业银行应确认折扣系数估计的 3．具有优先债务的性质；4．具有充分的流动性；5．虽没有外部评级，但发行人发行的同一级别债券外部评级为bbb-或a-3/p-3及以上。（十）公开上市 ...
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。 [21] 相关市场的角度，从整个市场的竞争效率上着眼，对竞争有整体的评估，同时，因为相关市场界定是反垄断法学界和实务界中讨论较多的话题， 报系统必定全然无利可图。Mediaprint则抗辩，若必须将其投递系统提供给奥地利所有报纸发行人使用，会超出其系统的能力，而且拥有支配市场地位本身并未使其因而有 ...
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。[21] 相关市场的角度，从整个市场的竞争效率上着眼，对竞争有整体的评估，同时，因为相关市场界定是反垄断法学界和实务界中讨论较多的话题， 报系统必定全然无利可图。Mediaprint则抗辩，若必须将其投递系统提供给奥地利所有报纸发行人使用，会超出其系统的能力，而且拥有支配市场地位本身并未使其因而有 ...
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而决策必然涉及信息。信息的不足或错误会直接影响到执法机构和消费者的决策质量。[10]信息的准确搜集和有效萃取不仅需要监管者深入监管对象内部，而且要求 情况要求重新询价甚至重新发审。对于发行价格高于同行业上市公司平均市盈率 25%的发行人，除因不可抗力外，上市后实际盈利低于盈利预测的，证监会将视情节轻重 ...
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证券，是一种记载财产所有权的有价的书面凭证，故而又称为有价证券。证券发行人是债务人，在依法发行证券后必须履行其一定的义务，如定期发放股息及红利 住房按揭贷款证券化创造了良好的主体条件。 随着市场经济改革的深化，我国有关证券法律体系日趋完善，《中华人民共和国人民银行法》、《中华人民共和国商业银行法》、《 ...
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发展中的法律地位，奠定了我国证券市场规范发展的基本法律框架，成为我国证券市场法律体系建立过程中一个重大的里程碑，对我国证券市场稳定发展起到了规范和巨大推动作用， 上明显存在一定的缺陷。如《证券法》在证券发行一章中第13条规定了发行人及有关专业机构、人员，应保证出具文件的真实性、准确性和完整性；但在第三 ...
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