进场交易。批发市场交易专业人员资格认定由国内贸易部负责。其培训、考核事项可委托全国性行业组织或其他有关部门具体承办。培训合格者将发给从业资格证书， 未取得 中远期合同竞价交易品种必须报国内贸易部批准。第四十三条 中远期合同竞价交易具体管理办法由国内贸易部另行制定。第四十四条 有条件的批发市场要主动争取 ...
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暂行办法》和《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》，现就证券投资咨询机构变更与证券咨询人员流动管理的有关问题通知如下：一、专业证券投资咨询机构跨省区 需在指定报刊公告。专业证券投资咨询机构出资人变更，派出机构需对新出资人受让资格进行审查，重点是受让企业所有制形式、受让自然人国籍、有无违法违规情况、 ...
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)符合国家规定并有与其活动规模相适应的资金数额和从业人员。第八条开办经纪组织，应向工商行政管理机关申请登记，经审核批准后，发给《企业法人 原则。第十条经纪组织和经纪人可以从事下列中介活动：(一)生产资料、生活资料的现货与期货的交易中介；(二)证券、股票的交易中介；(三)外贸交易中介；(四)科技成果转让 ...
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我国上市公司近几年来的信息披露实践和现行制度，更名为《上市公司信息披露管理办法(征求意见稿)》。欢迎投资者和社会各界积极参与讨论研究，并提出建议性意见或 人大法律（1）条第六十七条 为信息披露出具专项文件的证券服务机构及其从业人员，违反《证券法》和有关行政法规，应当给予行政处罚的，由中国证监会依法实施 ...
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办公会）审议通过，同时报集团公司财务部审查后执行。第七条 企业制定的内部财务管理办法要确保贯彻实施，并接受主管财政部门、社会中介机构和集团公司财务、审计 企业应当根据会计业务的需要设置会计部门，配备持有主管财政部门颁发的会计从业资格证书的会计人员。不具备单独设置会计部门条件的，应当在有关部门中配备会计 ...
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下列事项和文件，应当向中国证监会报告：(一)业务实施细则;(二)制定或修改业务管理制度、业务复原计划、紧急应对程序;(三)办理新的证券品种的登记结算业务， 主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券从业资格的处罚措施。证券登记结算机构提请证券交易所采取停止交易措施的具体办法由 ...
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经纪资格之前连续三年以上没有犯罪和经济违法行为。第七条 从事金融、保险、证券、期货和国家有专项规定的其他特殊行业经纪业务的，还应当具备相应的专业经纪资格证书。符合本办法第六条规定条件，已取得经纪资格证书的人员，经专门考核合格，取得专业经纪资格，由工商行政管理机关会同有关部门发给专业经纪 ...
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以上取得《经纪人服务许可证》的经纪人员；（四）注册资金不少于二万元；（五）其主管部门能承担连带责任。第七条以法人资格从事经纪人活动，除应具备前条 机关申请调解仲裁或向人民法院起诉。第六章法律责任第二十六条违反本办法的，依照《中华人民共和国企业法人登记管理条例》及其《施行细则》、《城乡个体工商户管理暂行 ...
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号)及相关材料收悉。根据《期货经纪公司管理办法》、《期货经纪公司高级管理人员管理办法(修订)》、《期货从业人员资格管理办法(修订)》(证监发[2002]6号) ([2003]羊验字第939号)，该公司5000万元注册资本已足额到位。 三、核准《中天期货经纪有限公司章程》。 四、张红娜、陈辉符合免试取得 ...
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处以5年有期徒刑，并处罚金。 从上述立法演变发展的历史可以看出，我国对于操纵期货市场行为的规范正在进一步完善，对操纵市场行为的识别不断细化，监控责任进一步落实 又出台了《期货交易所管理办法》、《期货经纪公司管理办法》、《期货经纪公司高级人员任职资格管理办法》和《期货从业人员资格管理办法》。1999年底 ...
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