关于可转换公司债券事务联系人的授权书，联系人资格参照A股上市规则执行；7.可转换公司债券上市公告书（公告书的内容与格式按照中国证监会有关准则编制）。第十四条 公司债券的转股第二十七条可转换公司债券发行人的普通股股票上市后，可转换公司债券可随时转换成股票。第二十八条可转换公司债券持有人在可转换期间的交易 ...
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经中国证监会核准”删除。三、第六条“以免重复”前增加“对于曾在招股说明书、上市公告书、定期报告、临时报告中披露过的信息，如事实未发生变化，发行人可 ，由投资者自行负责。”“投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。”关联法规：全国人大法律（1） ...
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实行上市推荐人制度，基金在本所申请上市，必须由一至二名上市推荐人出具上市推荐书。第六条上市推荐人应当是具有股票上市推荐资格的本所会员。第七条 所、有关证券经营机构及其网点，供公众查阅，同时报送中国证监会。第十五条《上市公告书》至少应包含以下内容：1.基金概况；2.发起人持有基金情况；3.基金持有人总数 ...
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，禁止‘两块牌子，一套人马’”。同年8月16日又再次通知了“公司改制后申请股票上市的验收标准”，明确提出“机构独立，禁止两块牌子、一套人马”：“公司的法人 一大遗憾。另外，个文件中的规定内容简单，基本术语混乱甚至互相冲突，如《上市公告书的内容与格式》将关联交易与关联企业并列，很容易让人误解为关联交易只 ...
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说明书或其他招募文件公布日期到本次配股说明书公布日期的间隔为准；２．前一次发行股票所募集的资金用途与当时该公司的《招股说明书》、《配股说明书》或股东大会 、《送股说明书》）；５．前次发行股票后募集资金使用说明；６．《股本变动公告书》；７．地方人民政府、其股票上市的证券交易所、证监会要求的其他材料。 五 ...
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3.5上市推荐人应当符合下列条件： （一）具有本所会员资格； （二）具备股票发行主承销资格且信誉良好； （三）最近一年内无重大违法违规行为； （四 承销协议； 8、债券资信评级报告； 9、债券募集资金的验资报告； 10、上市公告书；（内容与格式见附件二） 11、具有证券期货相关业务许可证的会计师事务所 ...
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章本次公开发行的发行方案第八章发行申请材料的附件８－１本次上市公告书或上市公告书概要８－２律师事务所从事证券业务的资格证书８－３律师从事证券业务 要求与本招股说明书正文第一项第三款“主要会计数据”的要求相同。申请公开发行股票的发行人设有子公司的，应当提供合并报表数据及其发行人单独的报表数据。上述数据应 ...
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转换公司债券的信息披露文件应包括发行前的董事会和股东大会公告、募集说明书、上市公告书以及持续的信息披露文件（包括定期报告、临时报告等）。第四十七 上述规定的期限内,不得再行买卖该发行人的可转换公司债券,也不得买卖该发行人的股票。 投资者持有发行人已发行可转换公司债券达到20%后,其所持该发行人已发行的 ...
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法律文书， 但目前一些机构和个人在证券市场信息传播过程中所使用的股票简称与上市公告书中的名称不相一致，给广大投资者带来了许多不便。为此， 我会要求 报刊及各新闻媒体在刊(播)有关证券类文章、 公布证券市场行情等信息涉及上市股票简称时， 必须与该公司上市公告书中公开的简称相一致。如果发生错误刊( 播) ...
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公告、发行总结报告及承销协议；债券资信评级报告；债券募集资金的验资报告；上市公告书；（内容与格式见附件二）具有证券从业资格的会计师事务所出具的审计报告 5上市推荐人应当符合下列条件：具有本所会员资格；具备股票发行主承销商资格且信誉良好；最近一年内无重大违法违规行为；负责推荐工作的主要业务人员应当熟悉本 ...
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