万美元加重到100万美元(法人从50万美元加重到250万美元)。日本《证券交易法》规定对内幕交易处6个月以下有期徒刑或者50万日元以下罚金，法人 悔过、赔礼道歉、赔偿损失，或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。据此，对于证券内幕交易犯罪可以采用以下非刑罚方法：(1)训诫。对内幕交易犯罪人予以当庭谴责 ...
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万美元加重到100 万美元(法人从50万美元加重到250万美元)。日本《证券交易法》规定对内幕交易处6个月以下有期徒刑或者50万日元以下罚金，法人 悔过、赔礼道歉、赔偿损失，或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。据此，对于证券内幕交易犯罪可以采用以下非刑罚方法：(1)训 诫。对内幕交易犯罪人予以当庭 ...
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从而排除事实上的因果关系不承担损害赔偿责任。 笔者认为我国立法应该规定，在确定证券欺诈中注册会计师的侵权责任时，除非被告能证明原告的损失是由于其它因素引起 大者，法院得依善意从事相反买卖人之请求，将责任限额提高至3倍。加拿大证券交易法也有类似规定。 我们认为，损失赔偿以法律拟制方法计算毫无疑问，但关键 ...
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FD），该规章虽非直接针对内幕交易，但在一定程度上对Dirks案所确立的原则有所影响。 FD号规章适用于根据1934年《证券交易法》进行登记的上市公司，主要针对上市公司选择性披露信息的作法（selective disclosure）。所谓选择性披露，是指上市公司在向公众披露重大的 ...
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（以下简称《萨班斯法》）等十余件法律组成。根据《1934年证券交易法》设立的SEC，经国会授权成为执行这些法律的独立机构（Inde-pendent Agency SEC网站的公众投诉平台获得的消息，等等。值得注意的是，SEC试图将证券市场中介发展成监管同盟，要求他们在专业服务过程中督促客户守法，并负有 ...
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近期经会计师查核签证(或核阅)之资产负债表日起，至公开说明书刊印日前，发行人发生证券交易法第三十六条第二项各款规定之事项，均应一并揭露并评估 且无公司法第二百七十条规定之情事。 (二)本次合并增资发行新股是否符合台湾证券交易所股份有限公司(以下简称证交所)营业细则第五十一条或柜台中心证券商营业处所买卖 ...
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独自新设之他事业者。4、事业依公司法第一百六十七条第一项但书或证券交易法第二十八条之二规定收回股东所持有之股份，致其原有股东符合第六条 (如要求借款人遵守该银行或银行公会现在及将来之一切规章等约定)，否则将有违反公平交易法第二十四条规定之虞。 (4)未揭露抵押权担保范围 金融业者抵押权担保条款中，有关 ...
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者，遇有债券换股权利证书或股款缴纳凭证发行或加发时，应依台湾证券交易所规定办理债券换股权利证书或股款缴纳凭证上市买卖事宜。 债券已在柜台买卖之 ，其认购或转换后之股票亦不得为柜台买卖。 公开发行公司就其私募有价证券于依证券交易法第四十三条之八所订限制转让期间内，不得申请该有价证券为柜台买卖；该有价证券 ...
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第4条 四、未曾受下列处分： (一)最近六个月未受证券交易法第六十六条第二款或期货交易法第一百条第一项第二款以上之处分者。 (二)最近一年 结汇事项应依外汇收支或交易申报办法规定，利用交易相对人每年累积结汇金额，由证券商检附下列文件向指定银行办理结汇： (一)证券商填写之结汇申报书。 (二)交易相对 ...
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，对于相对委托操纵犯罪行为主体的认识困惑直接导致实务部门对特定行为是否构成操纵证券市场犯罪、构成何种操纵类型的认定分歧。 构成相对委托操纵的核心基础在于以 》，上海人民出版社2012年版，第366368页。 ⒂刘连煜著：《新证券交易法案例研习》，元照出版有限公司2007年版，第453页。 【作者简介】 ...
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