公众提供证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务时，须先行取得所在机构的同意或认可。三、证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的下列情况下 人员遵守本《通知》的情况作为年度检查的依据之一。对于违反本通知规定的媒体、机构或组织，中国证监会除视情况予以谴责或曝光外，还将视情节轻重移送其主管 ...
//www.110.com/fagui/law_42619.html -了解详情
会议对申请人的并购重组申请形成审核意见之前，可以要求并购重组当事人及其聘请的证券服务机构的代表到会陈述意见和接受询问。对于并购重组委委员的任何询问、意见 审核工作需要，可以通过中国证监会邀请并购重组委委员以外的行业专家到会提供专业咨询意见，所邀请的专家没有表决权。第二十八条并购重组委会议召集人按照中国 ...
//www.110.com/fagui/law_390127.html -了解详情
）为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务；（四）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他活动。第三条期货 之一的，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施：（一）对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传 ...
//www.110.com/fagui/law_378170.html -了解详情
及其他文件中作出虚假陈述；（2）律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等专业性证券服务机构在其出具的法律意见书、审计报告、资产评估报告及参与制作的 根据英国1986年金融服务法第146条的规定，公司上市信息披露应包含投资者及其专业咨询人员为了对公司的资产负债、财务状况、损益情况和发展前景作出评估而合理 ...
//www.110.com/ziliao/article-16447.html -了解详情
)一式三份报中国证监会信息监管部。未经授权地区的清理、初审工作由当地证券期货管理部门负责组织。第二阶段为复审阶段。我会对地方证管办(证监会)上报的初审材料 及人员，包括：1．从事证券、期货投资咨询活动的专营及兼营机构及其咨询人员；2．通过计算机网络系统提供证券、期货投资咨询服务的信息公司、软件公司及其 ...
//www.110.com/fagui/law_157163.html -了解详情
(以下简称“会员制机构”)应按《会员制规定》要求，提交由具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的年度审计报告。审计报告应当对咨询服务收入是否全部存入 按《会员制规定》要求，履行报备程序，停止招收异地会员，停止以分支机构名义对外开展业务，开立、使用和管理收费专用银行账户和风险准备金专用银行账户 ...
//www.110.com/fagui/law_139788.html -了解详情
年度年检。 二、上海新兰德证券投资咨询顾问有限公司等3家机构和俞志强等19名个人通过2002年度年检。 三、山东神光咨询服务有限责任公司和孙成刚等 志等6名个人通过2002年度年检。 五、深圳华鼎财经资讯股份有限公司等3家机构和祁大成等16名个人通过2002年度年检。 六、成都银华投资资讯有限公司和陈 ...
//www.110.com/fagui/law_70370.html -了解详情
）一式三份报中国证监会信息监管部。未经授权地区的清理、初审工作由当地证券期货管理部门负责组织。第二阶段为复审阶段。我会对地方证管办（证监会）上报的初审 机构及人员，包括：１．从事证券、期货投资咨询活动的专营及兼营机构及其咨询人员；２．通过计算机网络系统提供证券、期货投资咨询服务的信息公司、软件公司及其 ...
//www.110.com/fagui/law_43565.html -了解详情
、规章及其实施细则，审核会内各部门草拟的 规章；对监管中遇到的法律问题提供咨询，在授权范围内对有关法律、法规、规章 进行解释；监督、协调有关法律、法规 、首席稽 查各1名和机关党委专职副书记)。中国证券监督管理委员会派出机构及编制另行核定。离退休干部工作机构、后勤服务机构及编制，按有关规定另行核定。 ...
//www.110.com/fagui/law_4360.html -了解详情
及其实施细则，审核会内各部门草拟的规章；对监管中遇到的法律问题提供咨询，在授权范围内对有关法律、法规、规章进行解释；监督、协调有关法律、 稽查各1名和机关党委专职副书记)。中国证券监督管理委员会派出机构及编制另行核定。离退休干部工作机构、后勤服务机构及编制，按有关规定另行核定。 国务院办公厅1998. ...
//www.110.com/fagui/law_3629.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务