谨提及日本国政府代表和中华人民共和国政府代表最近就加强两国政府间关于各自证券市场和证券衍生产品市场信息互享合作而举行的多次会谈，并代表日本国政府建议如下安排 一、日本国政府和中华人民共和国政府将在下列条件下开展用于两国政府主管当局行政监管目的的信息互享合作： （一）在对等原则的基础上，任何一方政府的 ...
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为贯彻落实公司法和证券法有关规定，维护证券市场正常秩序和广大投资者的合法权益，经国务院同意，现就严厉打击非法证券活动有关问题通知如下： 一、提高认识， 报道，震慑犯罪分子，教育人民群众，维护社会稳定。 三、明确政策界限，依法进行监管(一)严禁擅自公开发行股票。向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后 ...
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阶段，尤其是在2003年交易额达到了近11万个亿。 十年发展初步形成了有效的监管与自律体系。在我国期货市场组织机制日趋完善的基础上，我国期货市场的 的壮大，对于证券市场风险管理的需求日益增长，股指期货的推出可以提高股票现货市场的效率、透明度与流通性。保险机构的发展需要通过市场来解决利损差问题，银行的 ...
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现就做好打击非法发行股票和非法经营证券业务（以下简称非法证券活动）有关问题通知如下：一、充分认识打击非法证券活动的重要意义随着证券市场的发展，非法证券 非法集资的，由省处置非法集资部门联席会议办公室组织银监、公安、行业主管或监管等部门进行认定。五、加强宣传引导，教育投资者防范风险各级政府要加强宣传教育 ...
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公安局，中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：国务院办公厅《关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》（国办发[2006]99号，以下 当地公、检、法等部门相关人员进行业务培训或案情会商；加强对境外资本市场的跟踪研究。公安机关对涉嫌犯罪的非法证券类案件要及时进行立案侦查，并 ...
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： 为提高我国证券市场审计业务和评估业务的执业质量，强化行业质量管理，财政部、中国证监会决定召开相关执业机构负责人会议，针对当前执业过程中存在的问题，研究和 上述规定派一名代表参会。2.请各地方协会提供2001年内包括处理处罚情况的监管工作书面总结；请各事务所、机构提供本所的内部质量控制制度和内部质量 ...
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的结售汇业务经营资格；3.保险公司注册资本金不低于10亿元人民币或等值外汇，证券公司、信托公司、财务公司等注册资本金不低于5亿元人民币或等值外汇，基金 的人民币对外币掉期交易。 四、加强外汇市场监管中国人民银行授权国家外汇管理局对银行间即期外汇市场和远期外汇市场进行监督管理。国家外汇管理局应依据《中华 ...
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带来经济势力的集中。多元化金融集团设有各种金融业务单位或子公司，同时还是企业融资市场的重要参与者，甚至是企业的控股股东（如德国的全能银行）。这种经济 门将未售出的证券打入商业银行的信托账户等等。以上种种表现所导致的风险不仅威胁集团安全也造成资源配置不当，严重后果显而易见。这些问题对金融监管提出极大的 ...
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风险的表现特征就是“雪球”效应，例如投资银行业务发生亏损时，集团公司为保持在金融市场上的信誉或评级，就必须以集团公司其它业务的资金予以援助。而因为金融 门将未售出的证券打入商业银行的信托账户等等。以上种种表现所导致的风险不仅威胁集团安全也造成资源配置不当，严重后果显而易见。这些问题对金融监管提出极大的 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：为了满足市场需求，完善监管服务，杜绝无证经营，防范和化解风险，中国证监会拟对证券营业网点进行清理规范。现将有关事项通知如下：一、清理规范原则（一）申请规范为证券营业部的，应具备以下条件：1、在1998年年底前设立并开业；2、1999年日均 ...
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