向外资证券机构放开，而对国内券商可以细分的领域，诸如IP0发行股票、国债、企业债券承销以及证券咨询等业务，可以加以保护，创造出国内证券发行市场与国际 、券商和新闻媒体的作用。其次，我们应该不断完善证券发行信息披露法律制度，建立股票、债券及其他有价证券发行的信息披露动态监管机制，对拟上市公司首次发行或者 ...
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立法应该及时跟上证券市场的变化，瞄准市场中新近出现的违规与犯罪，对诸如非法承销代理擅自发行的证券、信用交易、欺诈客户、期货犯罪、基金犯罪、上市公司（大 案件情况复杂、技术难度大等因素。其实，以现代科技发展的水平，以现在电脑办公自动化程度，所有股票交易记录均可在电脑中被记录在案，及时而集中掌握股票交易的 ...
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的链条上，涉及基金投资者、基金公司、基金公司董事会、基金管理人、基金保管人、承销人、独立会计师、律师等很多参与者，但是对于基金公司股东大会、基金公司董事会、 其是一个独立的法律实体，具有签订合同、参与诉讼等权能。基金公司通过发行股票形成投资资金，形成基金财产，这个财产不能与基金管理人或者其他法律实体的 ...
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298.中国银行业监督管理委员会关于加强资产管理公司监管工作的意见银监发〔2005〕10号299.中国银行业监督管理委员会关于在华外资银行从事保险公司股票资产托管业务市场准入程序的公告银监发〔2005〕13号300.中国银行业监督管理委员会关于在华外资银行从事保险公司股票资产托管业务市场准入程序的 ...
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%。 [5]顾雷博士在实地调研29家证券营业部中发现：7家营业部有坐庄操纵股票交易价格的违法行为，占总数的24.1%；11家营业部诱骗投资者买卖不必要的 ；4家营业部有擅自挪用客户保证金行为，占总数的13.7%；6家营业部从事承销非法发行的证券业务，占20.6%；13家营业部雇用没有股评资格人员做股评 ...
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%。 [5]顾雷博士在实地调研29家证券营业部中发现：7家营业部有坐庄操纵股票交易价格的违法行为，占总数的24.1%；11家营业部诱骗投资者买卖不必要的 ；4家营业部有擅自挪用客户保证金行为，占总数的13.7%；6家营业部从事承销非法发行的证券业务，占20.6%；13家营业部雇用没有股评资格人员做股评 ...
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向外资证券机构放开，而对国内券商可以细分的领域，诸如IP0 发行股票、国债、企业债券承销以及证券咨询等业务，可以加以保护，创造出国内证券发行市场与国际 券商和新闻媒体的作用。其次，我们应该不断完善证券发行信息披露法律制度，建立股票、债券及其他有价证券发行的信息披露动态监管机制，对拟上市公司首次发行或者 ...
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世纪30年代有3万多家），大银行实力强，反而成了美国金融市场中承销金融证券的主要力量。1929年10月美国股市爆跌，引发20世纪30年代大危机。 资本充足率、不良资产率远没达到安全底线，其以国家信用为存在的基础，信贷资金在股票市场上的亏损最终由国家承担大部分，这样，银行只追求盈利最大化而忽视证券市场的 ...
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的资金数额在50万元左右。从这样一个投资者的资金实力来看，使得信托投资公司和承销银行有理由认为这些投资者属于成熟的投资者，具备风险分析能力，这样的一个水平， 和依据”。当然，笔者认为，对于信托产品发行而言，如果做到了，让投资者认识股票一样，充分的认识信托产品；同时，信托产品又是采用公开发行、且信息披露 ...
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由于历史的原因，信托投资公司熟悉贷款业务，与银行保持良好的关系；从事证券承销业务，对政券时常比较熟悉。某些由地方财政、政府职能部门、银行全资 《中华人民共和国商业银行法》规定：“商业银行在中华人民共和国境内不得从事信托投资和股票业务，不得投资于非自用不动产。商业银行在中华人民共和国境内不得向非银行金融 ...
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