各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，上海、深圳证券交易所，各上市公司：为进一步规范上市公司重大购买、出售、置换资产行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，现就有关问题通知如下：一、本通知所称“上市公司重大购买、出售、置换资产的行为”，是指上市公司购买 ...
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现在应当承受的成本向过去和将来分流，从体制内向体制外分流。由于决策部门和监管当局未能找准成本分担的定位，未能实现科学的统筹，加上缺乏合理有效的弱势群体 环节，完全没有必要再设置严格的行政审批。至于证券市场、资本市场和期货市场的建设，已经走过了初期阶段，虽然问题仍旧多多，但基本的框架和趋向已经确立。因此 ...
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投资者之间的信息沟通，切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益，促进证券市场健康稳定发展，上海证券交易所（以下简称“本所”）根据《公司法》、《证券法》等 应当通过现场、网络或其他方式召开说明会，介绍情况、解释原因，并回答相关问题。上市公司董事长、总经理、董事会秘书、财务总监或其他责任人应当参加说明会。 ...
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的生命，未来的农业保险法和农业保险监管规则也不例外。我国目前，证券市场上的虚假交易、内部人控制、信息披露的虚假性等问题的泛滥；煤炭生产中的重大和 物品性质决定了我国农业保险只能是政策性保险，而不能走商业化道路。政策性农业保险监管最根本的目标在于促进作为国家支农政策工具的政策性农业保险实现其政策目标。由 ...
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市场的发展缺乏长远规划，期货业在起步时就与证券业走上完全不同的发展道路。证券市场“边发展边立法”，证券业的第一个行政法规《股票发行与交易管理暂行条例》93 可能面临频繁应诉的被动局面，影响市场监管权力的行使。建议参照国外做法，赋予交易所一定的诉讼豁免权。6、关于交易所规则的效力问题。《规定》第1条明确 ...
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市场的发展缺乏长远规划，期货业在起步时就与证券业走上完全不同的发展道路。证券市场“边发展边立法”，证券业的第一个行政法规《股票发行与交易管理暂行条例》93 可能面临频繁应诉的被动局面，影响市场监管权力的行使。建议参照国外做法，赋予交易所一定的诉讼豁免权。6、关于交易所规则的效力问题。《规定》第1条明确 ...
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对市场经济主体基础的构建，具有极为重要的意义。一、我国企业登记审批程序的主要问题脱胎于计划经济体制的现行企业登记审批程序，是以层层审批、严格审查、多头登记、 这样做，既便于登记机关提高审批工作的效率，又有助于将更多的资源倾斜到市场监管机构；既回应了国际公约关于国民待遇原则的要求，也落实了《行政许可法》 ...
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深圳证券交易所：你所报送的《关于提高对会员买空处罚比率的报告》收悉。关于提高处罚比率问题，请你所按有关规定办理。你所要继续按照我会《关于进一步加强市场监管的通知》的精神，依照《证券交易所管理办法》，加强对证券市场的一线监管，严格监控证券商的透支行为， ...
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管理与业务人员；内控体系和风险防范制度较为完整；安全保管了基金资产，有效监管了基金的投资运作；基金会计核算完整、准确，准确计提了基金管理费、托管费等相关 部还存在一些问题，如基金托管业务的开发拓展力度不够，业务开展尚显单一；没有建立完善有效的人员激励和约束机制；基金托管部从业人员对证券市场和基金事业的 ...
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和法律类。金融证券类将重点探讨上市公司收购与兼并（Ｍ＆Ａ）的体制、政策、监管、相关的金融工具创新和操作规则、有关实证研究和国际比较研究等；法律类则侧重于对上市公司收购与兼并（Ｍ＆Ａ）中的法律问题、证券市场诚信法律问题、上市公司财务欺诈中的法律问题；同时欢迎其他课题的申报。申请者要提交该候选课题的 ...
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