业务方面从业资格的禁止和限制。如《公司法》、{14}《证券法》 {15}《证券投资基金法》{16}《商业银行法》》 {17}《保险法》{18}等，后四部法律 聘任高级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效。 {15}该法第131条规定证券公司的董事、监事、高级管理人员有《公司法》第147条规定的情形或者 ...
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批准的可以进行债券交易的场所进行。这里的债券交易场所在2004年之前，仅指证券交易所债券市场。但中国人民银行于2005年12月13日发布的2005年第30 投资者。日后将会对公司债券并购产生重要影响的机构投资者主要有：一是证券投资基金：根据《中华人民共和国证券投资基金法》的有关规定，依据该法设立的证券 ...
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热切地关注法律对老鼠仓的惩处力度。但查阅相关法律，我国的证券法、证券投资基金法对证券违法行为只有关于民事责任和行政责任的规定，而难以追究其刑事责任 证券市场中涉嫌违法违规的行为进行立案、调查，并对这些行为予以处罚。然而，证券行政监管不仅成本高，而且收效甚微，内幕交易者的收益远远大于违法成本。金融监管层 ...
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后剩余财产取得权和其他相关权利。我国证券投资基金法第七十条规定：基金份额持有人享有下列权利：（一）分享基金财产收益；（二）参与分配清算后的 登记，质权自登记时设立。所谓“有关部门”包括中央国债登记结算有限责任公司、中央证券登记结算有限责任公司等。例如，记账式国库券必须到中央国债登记结算有限责任公司办理 ...
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修改港口法的议案（第334号）； 132、刘道崎等30名代表：关于制定市政公用事业法的议案（第337号）； 133、王晶等30名代表：关于修改中小企业促进法的议案（第339号）； 134、许金和等33名代表：关于修改证券投资基金法的议案（第341号）； 135、左红等31名代表：关于修改证券投资 ...
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规范性文件286件，宣布失效规章和规范性文件137件，保证了规章与规范性文件和上位法的一致性。 立法后评估是检验立法效益的有效方法，不仅可以发现立法中存在的问题 ，适度放开票据的融资功能，将电子票据纳入《票据法》规范和调整的范畴；修订《证券投资基金法》，放松对证券投资基金业的不合理限制，将私募基金纳入 ...
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金融交易品种的同时，对监管部门规制利用未公开信息交易行为提出了挑战。 由于《证券法》、《证券投资基金法》及相关配套行政法规、规章等文件明确禁止证券 交易的公平性势必受到市场一定程度的质疑。所以，坚持股指期货指数标的广泛性能够消解证券从业人员利用未公开信息从事股指期货交易套利风险有待商榷，有必要对于此类 ...
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督促其必须履行风险告知义务,明确各种违约情形下的法律责任分担机制,最终实现市场化的投资机制安排,投资方应该承担的风险情形必须贯彻实施。 影子银行在市场运作方面的混乱 目前能在最大程度上统一各类理财产品的法律制度,是2012年新修订的证券投资基金法,这也是未来构建统一的金融商品交易法和混业监管的基础。在 ...
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改革已经有计划、有步骤地酝酿实施开来。在金融业务方面，开始突破禁区发放固定资产投资贷款，扩大银行信贷对象；开办各种开发性贷款；改进外汇贷款办法；发展金融信托业务 的突破，专门立法的形式体现了立法技术的进步与成熟。另外，2003年《证券投资基金法》的颁行、2005年《证券法》的修改以及2006年《反洗钱 ...
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转让股票，未依法报经证监会核准的，转让后，公司股东累计不得超过200人。2012年《证券投资基金法》第五十一条规定：（第一款）公开募集基金 ，简化审核流程，提高审核效率，无需再提交证监会发行审核委员会审核。2012年中国证券监督管理委员会《非上市公众公司监督管理办法》第二条规定：本办法所称非上市公众 ...
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