银行予以取缔。同时根据此后中国人民银行发布的《关于取缔非法金融机构和非法金融业务活动中有关问题的通知》（以下简称《取缔通知》）（银发[1999]41号） 、虚拟交易的诈骗活动并不是集资诈骗意义上欺骗并占有他人出资资金的非法行为，而是非法设立证券公司，而后又用种种欺诈手段骗取他人钱财的行为。可以说证券 ...
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主要表现为以下几个方面：一、核心股东风险。由于核心股东行为不规范，动机不良，将证券公司作为其融资平台，恶意占用公司资产；二、治理结构风险。证券公司 建设，将客户服务向精细化管理推进；五、进一步加强营业部的职业道德教育也是化解来自营业部基层人为风险的主要手段；六、压缩、清理如三方监管等形式的高风险业务， ...
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其所持股份为限3对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。第10条 本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与 ：依据有关法律、法规，自主开展各项业务，不断提高企业的经营管理水乎和核心竞争能力，为广大客户提供优质服务，实现股东权益和公司价值的最大化，创造良好的经济和社会效益 ...
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资本规模，进一步拓展信托业务。由省发展改革委、河南银监局和郑州市政府负责落实。11.要进一步做优做强证券和期货公司。支持中原证券公司通过增资扩股、 增强金融创新意识，注重消化吸收国内外先进的金融理念、技术和管理经验，大力推进金融创新，积极开发适合不同客户群体的新产品，形成特色化、差别化、多样化服务。由 ...
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三)建立以贷款立项、调查、贷款审核认定、贷款决策、贷款检查监督为内容的信贷资产管理责任制，做到明确责任，逐级负责。任何人不得超越职权和违反程序发放贷款。(四) 直接接触客户的业务，必须复核或事后监督把关，重要业务必须实行双签有效的“四眼原则”。第十八条 金融机构在操作层要建立完善的岗位责任制度和规范的 ...
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操作指引，确保其能够覆盖各项贷款、贷款损失准备金、不良资产、资产估值、交易和其它证券业务、衍生产品、资产证券化，以及财务报告的内部控制是否完善等。３． 保持适当的监督。监管机构还应确保海外机构的当地管理层具备必要的技能，以安全稳妥的方式管理业务。３．监管机构确信，银行管理层的监督包括：①关于海外业务的 ...
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银行，将控制银行所有帐本和资产，如现金、证券等，检查官员除对银行资产、业务资料进行检查评估外，还对管理组织（包括高层管理人员和经理层的监管能力等 及其再监管制度。人民银行应对银行内部控制度的完善提出一个规范化的细则要求，并规范各银行实施的监督机制。根据巴塞尔银行监管委员会《有效监管的核心原则》的建议， ...
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、计划单列市财政厅（局），新疆生产建设兵团财务局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、金融资产管理公司，邮政储蓄银行，银监会直接监管的信托 大十家损失类贷款情况表 22 g14 授信集中情况表第ⅰ部分：最大十家集团客户授信情况表 23 第ⅱ部分：最大十家金融机构同业授信情况表 24 第ⅲ部分： ...
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只具备运用法律知识以及相关知识是不够的，因为学生不可避免地要处理与客户以及相关当事人、一些管理机关的关系，处理法律与国家政策的关系等，在处理这些关系的 之以必要的实地考察，如组织学生去法院旁听商事案件的审理，去公司、银行、工商局、证券公司等社会实际部门观摩。通过实地考察，可以实现如下教学目标： 其一， ...
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压力。这样，股市债市也有必要推行保证金存款实名制，使个人资产这碗水彻底变清。 第三，储蓄实名制的一个作用是规范税制，并使得分配公平。有人曾算过，韩国如果 了。其次，现在很多地方都在搞银证联网以及存单的抵押贷款等，由于银行与证券公司之间对投资者的具名要求不一，很难建立全方位的协同关系，有些手续即便能办， ...
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