对董事会监督职责的怀疑，也促使美国证监会强制要求所有上市公司设立由独立董事组成的审计委员会，以审查财务报告、控制公司内部违法行为。此前，美国证监会已经通过个案协商 亦于1992年批准了《公司治理原则：分析与建议》。在实践中，美国独立董事在董事会结构中的比重日渐增加。在目前上市公司董事会席位中，独立董事 ...
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发行人公司章程草案内容是否不存在与全文不一致的地方? 发行人公司章程草案与《上市公司章程指引》规定的内容是否没有重大不一致的地方? 29．是否按要求披露了董事、 ? 73．或有事项是否已按性质、金额及对报告期及报告期后公司财务状况的影响进行了披露?如果公司没有应在会计报表附注中说明的或有事项，是否已对 ...
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政风室。 第4条 第一组掌理证券募集与发行之审核，证券上市、上柜之核定，公开发行公司财务业务之查核，及上开相关业务之监督、管理等事项，分设 与发行之核准，期货业负责人、业务员及上开相关业务之管理与监督，期货之调查统计分析、期货管理之研究，期货业商业同业公会之监督管理与业务指导，以及国内期货市场之建立 ...
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。 （二）企业经营管理原因 1、企业组织管理、财务管理技能方面的缺陷 中国改革开放三十年来的经济环境的演变，分析我国民营企业的发展过程，越往前，环境 上市公司利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金：（1 ...
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类型的其他就需要运用语言学的相关知识加以分析，避免产生理解上的偏差。举例来说，《刑法》第169条之一背信损害上市公司利益罪第4款的规定：上市 ，北京大学出版社2004年版，第54页。 [64]提供和隐瞒两个谓语共用一个宾语财务会计报告，在此重复列出是为了明了各个谓语和宾语之间的对应关系。 [65]因为 ...
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数量、其观点能对董事会决策起重大影响的非执行董事。[4]并且伦敦交易所要求上市公司在年度财务报告中披露他们是否遵守了《准则》的规定。继英国之后，1993年香港 的主席由银行代表担任。[14]对于这一现象，德国学者鲁道夫。希法亭分析到：银行可以向股份公司提供比对私人企业更多的信用，而且也可以把自己的 ...
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首先是使监事会能够实现其职权。包括赋予监事会聘用注册会计师事务所检查公司财务的职权，以使对董事、经理的财务监督成为可能。二是赋予监事会在特定情况下的诉权。现行 人（实际上，还应包括执行董事）市场。 （五）处理好独立董事与监事会关系 上市公司采用独立董事制度，是在现有公司法的框架内进行的。它不同于美国的 ...
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的会计监察人，虽然它是公司的外部监督机制，但是监督范围从财务扩大到了义务，有向内部监督扩张的趋势。 从《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》看，证监会决策层意在通过引进独立董事来加强公司的内部监控。首先，其目的值得肯定。如果仅仅分析法律层面，由于我国公司的内部监控及其 ...
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突然的大举抛售行为的确出于解决紧急的公司或者家庭财务困难，等等。一般来说，在没有充分证据支持的情况下，根据自己的分析判断、纯属巧合、偶然获知、听朋友 三）尝试和解制度 实践中，一些内幕交易案件当事人在调查过程中主动把违法所得上缴上市公司以求宽大处理，还有些当事人流露出主动要求和解的意向。因此，不妨挑几 ...
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突然的大举抛售行为的确出于解决紧急的公司或者家庭财务困难，等等。一般来说，在没有充分证据支持的情况下，根据自己的分析判断、纯属巧合、偶然获知、听朋友 三）尝试和解制度 实践中，一些内幕交易案件当事人在调查过程中主动把违法所得上缴上市公司以求宽大处理，还有些当事人流露出主动要求和解的意向。因此，不妨挑几 ...
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