为推进证券市场发展的规范化进程，强化证券交易所的一线监管职能，根据《中华人民共和国证券法》等法律、法规的有关规定，现就安排新股上市工作的有关问题通知如下：一、我会授权你所依照法定条件和法定程序核准股票上市申请。 二、你所可视公司的上市准备情况和市场 ...
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)以及《证券法》、《公司法》的规定，现就证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格有关问题通知如下：一、申请对象(一)申请咨询从业资格 原则证监会将依据《办法》、《细则》规定的条件以及证券市场对证券投资咨询业务的需求状况，审批新的证券投资咨询机构和执业人员。对满足下列条件的证券 ...
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机构要克服困难，保证必要的人力，坚持真实、客观、公正的原则，按照审慎监管的要求，尽量挤掉资产评估中的“水份”，确保工作质量。各地财政部门(清产核资机构、 由中介机构独立作出价值判断。 十三、关于自营证券评估问题。考虑到资产评估基准日后证券市场的变化，中介机构对自营证券按评估基准日市价评估后，可对被评估 ...
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中介机构转制工作有关问题的通知》(财债字(1999)225号)，制定本实施细则。 一、申请转制为证券营业部应该具备下列条件(一)符合证券市场发展需要； (二)营运 ，并认真填写附表内容。 1．河北财达证券公司华西证券部 2．河北财达证券公司和平路证券部 3．河北财达证券公司青园街证券部 4．河北财达 ...
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中介机构要克服困难，保证必要的人力，坚持真实、客观、公正的原则，按照审慎监管的要求，尽量挤掉资产评估中的“水份”，确保工作质量。各地财政部门（清产核资机构 由中介机构独立作出价值判断。十三、关于自营证券评估问题。考虑到资产评估基准日后证券市场的变化，中介机构对自营证券按评估基准日市价评估后，可对被评估 ...
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者，证监会亦将视情节轻重给予处罚。四、鉴于前期审核工作中暴露出的问题。今后需要对证券主承销机构的承销资格进行审查。这次的审查标准是：１、具有法定 内幕交易、侵害客户利益，工作严重失误受到起诉或行政处分；５、没有违反过国家有关证券市场管理法规和政策，认真执行我会下发的有关文件；凡因违反有关法规政策并受到 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各期货交易所，期货业协会：为了规范期货经纪公司营业部的经营活动，根据期货市场监管工作的需要，现将进一步做好期货经纪公司营业部（以下简称营业部）审批和监管工作的有关问题通知如下：一、抓紧做好营业部复审和营业点清理工作（一） ...
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）以及《证券法》、《公司法》的规定，现就证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格有关问题通知如下：一、申请对象（一）申请咨询从业 审批原则证监会将依据《办法》、《细则》规定的条件以及证券市场对证券投资咨询业务的需求状况，审批新的证券投资咨询机构和执业人员。对满足下列条件的证券 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局）：为做好财政国债中介机构转制为证券营业部的审批工作，现印发《财政国债中介 机构转制工作有关问题的通知》（财债字〔１９９９〕２２５号），制定本实施细则。一、申请转制为证券营业部应该具备下列条件（一）符合证券市场发展需要； ...
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。扩大企业直接融资渠道。做好上市公司的前期工作，推荐更多的企业在国内外证券市场筹集资金。已上市公司要努力搞好资产重组，确保配股资格。要积极争取国家 。企业党委保证、监督党和国家方针政策在本企业的贯彻执行；参与企业重大问题决策，支持股东会、董事会、监事会和经理（厂长）依法行使职权；全心全意依靠职工群众 ...
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