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民间借贷活动与金融犯罪相关问题探析

借贷活动具有一定的内在合理性，也具有先天缺陷和风险因素，必须从政策和法律法规角度加以规范和约束。本文在分析民间借贷活动成因、特点的基础上，初步分析为民间借贷是指金融体系中没有受到国家信用控制和监管机关监管的金融交易活动，包括非正规的金融中介和非正规的金融市场。[1] 要区分民间借贷行为和其他民间融资 ...

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民间借贷活动与金融犯罪相关问题探析

借贷活动具有一定的内在合理性，也具有先天缺陷和风险因素，必须从政策和法律法规角度加以规范和约束。本文在分析民间借贷活动成因、特点的基础上，初步分析民间借贷是指金融体系中没有受到国家信用控制和监管机关监管的金融交易活动，包括非正规的金融中介和非正规的金融市场。⑴ 要区分民间借贷行为和其他民间融资方式， ...

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证券、期货犯罪的刑事立法及其完善

法律调整体系，发挥着不可替代的作用。从刑事立法和刑事司法的角度上看，加强对证券、期货市场犯罪现象的刑法调控和司法干预就显得十分必要。即通过刑事犯罪而言，禁止从业意味着禁止证券犯罪人继续从事证券行业(包括证券发行、交易、服务、监管等的一部或全部)，还意味着禁止犯罪的自然人担任与证券有关的行业的重要职务 ...

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我国土地征收补偿制度研究

版),2009,(6). [24]段文枝.国外土地征用制度的比较及借鉴[J].世界农业,2001,(11). [25]李集合.土地征收补偿问题的理性分析[J].理论导刊,2008,(2). [26]李集合.宪法修正案与我国土地征收征用制度的完善[J].宁夏社会科学,2007,(1). [27]丁文. ...

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证券、期货犯罪的刑事立法及其完善

法律调整体系，发挥着不可替代的作用。从刑事立法和刑事司法的角度上看，加强对证券、期货市场犯罪现象的刑法调控和司法干预就显得十分必要。即通过刑事犯罪而言，禁止从业意味着禁止证券犯罪人继续从事证券行业(包括证券发行、交易、服务、监管等的一部或全部)，还意味着禁止犯罪的自然人担任与证券有关的行业的重要职务 ...

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小产权房相关法律问题之思考

保护及居民居住利益保障，关系广大人民切身利益。本文以保障民生的角度审视小产权房问题，先后分析了其违法性、风险性、成因及危害性，最后提出处理小产权房的，银行在发放住房贷款时严格审查贷款人，鼓励消费型住房贷款的发放。最后，政府应加强房地产市场的监管，制止房地产市场管理造成的腐败。 2、调整城市房地产租赁 ...

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沈岿：反思食品免检制：风险治理的视角（下）

[45]虽然免检食品在免检期内并非完全不接受抽查，但国家毕竟放松了监管。从这个角度而言，食品免检制不符合风险治理复合体系的要求。这个现象还可以换 3）政府被假定独立于卖方和消费者，事实上具备强制获取各类信息、组织技术专家分析信息、向消费者提供全面信息的相对优势。政府提供信息，可以减少消费者寻找和评价 ...

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论商业银行法律规避型创新

眼花缭乱的新的金融工具、金融方式、金融技术、金融机构、金融市场及金融衍生产品，西方学者从不同角度探求金融创新原始动力，形成诸学派的创新诱因理论，而西尔又放松监管，笔者在此仅从以下三方面对美国金融监管与规避型创新之间博奕进行择要分析：（一）对利率限制的规避型创新。《1933银行法》授权美联储理事会对其 ...

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浅析委托理财合同保底条款的法律效力

的法律效力，应当在遵循民法公平、等价有偿基本原则的基础上，从法律角度和社会经济角度进行综合分析，力求取得法律效果和社会效果的和谐统一。首先，从民法的基本现有的委托理财行为不可过于恣意纵容，应该将其纳入法治的监管体系，逐步地加以引导和分化，以维护资本市场的发展稳定及以树立健康的投资理念。这是人民法院 ...

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核心原则评价方法

《核心原则》情况的评价最好由合适的外方进行。所谓外方应包括至少两名从不同角度进行评价的人员，以避免出现不合理的偏向；没有所有有关当局的真诚合作，就无法所有交易及时登录，并确保银行用可靠和审慎的市场数据不断对头寸进行重估。６．监管机构确信，银行进行必要的预案分析、应力测试和制定应急计划，并定期对用于 ...

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