的特点。此外，少数市场参与者可能利用新制度漏洞和风险盲点进行市场操纵、内幕交易和利益输送。 和解制度对于证券监管机构的意义主要在于效率，即有助于有限监管资源 授权性规定， 因此，建议参照香港《证券及期货条例》的规定，适时修改《证券法》，在其中增加对国务院证券监督管理机构进行监管和解的授权性规定。 2、 ...
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的特点。此外，少数市场参与者可能利用新制度漏洞和风险盲点进行市场操纵、内幕交易和利益输送。 和解制度对于证券监管机构的意义主要在于效率，即有助于有限监管资源 授权性规定， 因此，建议参照香港《证券及期货条例》的规定，适时修改《证券法》，在其中增加对国务院证券监督管理机构进行监管和解的授权性规定。 2、 ...
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司法救济请求权。）。大陆法系国家则一般不赋予证券执法主体该项权利，如法国证券交易委员一旦发现违法行为，便将调查情况移送司法部门处理。[1]（P52）在我国， 主体还可以向法院申请一些其他的命令，如香港地区《证券及期货条例》第213条规定了法院委任某人管理另一人的财产的命令；指示某人作出或避免作出命令所 ...
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浦东发展银行股份有限公司中小企业业务经营中心）7.期货全面结算系统（国泰君安期货有限公司）8.沪深300指数期货现货跨市场交易国际化标准平台建设项目（光大证券股份有限公司 发展银行）3.上投摩根“e起来”电子商务平台创新（上投摩根基金管理有限公司）二、2010年度上海金融创新推进奖推进奖（共4个）：1 ...
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，引入境外投资者参与上海期货市场交易；探索期货市场引入合格机构投资者的有效途径。 4．完善多层次资本市场体系。积极配合国家金融管理部门研究制定不同市场和 国际金融中心税收、法律制度。 2．优化金融法治环境。积极支持在沪金融管理部门依法履行职能，加强地方执法部门与金融监管部门之间的协作交流，支持本市各级 ...
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对经济秩序的侵犯。对于买卖国家禁止交易物品的行为，也并非一定构成非法经营罪。[26]如刑法分则第六章妨害社会管理秩序罪里规定了贩卖毒品罪、非法 法学研究》第2006年第5期。 [31]参见信息产业部《关于〈中华人民共和国电信条例〉第七十条适用问题的批复》。 [32]参见2004年7月19日最高人民法院 ...
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对经济秩序的侵犯。对于买卖国家禁止交易物品的行为，也并非一定构成非法经营罪。(26)如刑法分则第六章妨害社会管理秩序罪里规定了贩卖毒品罪、非法 法学研究》第2006年第5期。 (31)参见信息产业部《关于〈中华人民共和国电信条例〉第七十条适用问题的批复》。 (32)参见2004年7月19日最高人民法院 ...
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场上，发行市场主要由中国证券监督管理委员会通过核准制来监管，交易市场主要发挥证券交易所的实时监管功能；在股票的现货市场和期货市场上，股票的现货安排在 与金融机构法》中专章规定了微型金融公司和小额信贷；巴基斯坦于2001年专门制定了《微型金融机构条例》；乌干达于2004年制定了《微型存款吸收金融机构条例 ...
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实施了《〈上市公司收购管理办法〉第七十四条有关通过集中竞价交易方式增持上市公司股份的收购完成时点认定的适用意见证券期货法律适用意见第9号》 不同省份或者分属于中央企业和地方企业所有或者控制 依据国务院《企业国有资产监督管理暂行条例》第四条中规定，国家实行由国务院和地方人民政府分别代表国家履行出资人职责 ...
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录音方式监控及核实证券交易的信息。9．2倘阁下没有依照本协议书的规定履行对本人／吾等的责任，本人／吾等有权向根据《证券及期货条例》成立的投资者赔偿 的服务，例如证券现金买卖账户、证券保证金买卖账户、委托账户、投资组合管理、投资顾问服务、单位信托或期货／期权买卖账户的性质；（3）客户须向本公司支付的任何 ...
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