实际控制人为中方投资者；（二）境外投资者系通过参股证券公司间接拥有期货公司股权权益或表决权，且该证券公司已经取得证券经纪、证券自营、证券资产管理等3种以上业务资格 列明股东及出资金额、比例）。此次股权变更的具体内容……。股权变更后，我公司股东及出资金额、比例为：（按照出资金额从多到少顺序列明股东及出资 ...
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市场违规行为。（１）抽选若干证券期货经营、经纪机构，对其各种市场行为实施重点监控；（２）抽选若干上市公司，对其信息披露等行为实施重点监控； 会计师事务所、律师事务所等机构抽调干部组成若干检查小组，近期将分批分期赴各地对“证券期货市场防范风险年”活动情况进行检查。４．对各地活动开展情况进行评比和年终总结 ...
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证监会或其派出机构的核准,并成为中国期货业协会的会员;所有期货投资基金管理人或欲成为期货投资基金管理人的公司必须具有合法的章程、最低注册资本、净资本数量、 他人通谋,双方分别扮演卖方和买方角色,各自按照约定的交易合约种类、价格、数量,向相同或不同的经纪商发出交易委托指令并达成交易的行为。 3.其他行为 ...
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证监会或其派出机构的核准,并成为中国期货业协会的会员;所有期货投资基金管理人或欲成为期货投资基金管理人的公司必须具有合法的章程、最低注册资本、净资本数量、 他人通谋,双方分别扮演卖方和买方角色,各自按照约定的交易合约种类、价格、数量,向相同或不同的经纪商发出交易委托指令并达成交易的行为。 3.其他行为 ...
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、6点条文；并自九十三年六月一日起实施 中华民国九十三年四月二十九日财政部证券暨期货管理委员会台财证二字第0930109984号函准予备查2贰错帐及更正帐号申报 错帐及不可归责于投资人之更正帐号合计金额达五千万元者，本公司除通知证券经纪商督促相关疏失业务人员注意改善外，并课违约金新台币二万元，每超过一 ...
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公司以及中国证监会批准的其他业务。(四)期货交易所等机构在清理整顿中改组为经纪类证券公司的，应当符合国家的法律、法规和有关政策，履行正常的审批程序。 ；8．管理制度和内部控制制度；9．中国证监会要求的其他文件。(二)证券公司申请分公司或者证券营业部开业，应当向中国证监会提交下列材料：1．开业申请报告和 ...
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管理公司以及中国证监会批准的其他业务。（四）期货交易所等机构在清理整顿中改组为经纪类证券公司的，应当符合国家的法律、法规和有关政策，履行正常的审批 给分公司或者证券营业部的营运资金总额不得超过注册资本的百分之四十。３．证券公司每年应当从税后利润中提取百分之十的交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失。 ...
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委、办、厅、局：近期西宁地区发现个别不具有证券、期货经营资格的公司打着“财经信息”、“投资公司”、“商贸服务”、“理财顾问”等招牌，未经中国证监会批准，非法开设 的公司；在经济活动中以收取佣金为目的，为促成他人交易而从事居间、经纪或代理等业务的个人和中介组织；利用虚假广告欺骗或误导公众的行为。坚决取缔 ...
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税费及相关费用由甲方负担。 七、台湾期货交易所处理本交易之「标的证券缴交卖出买权保证金专户」，该专户内标的证券之发行公司有分派现金股利、以资本公积或盈余 领取之标的证券，乙方应自申请领取之次一营业日起三个营业日内，于乙方于证券经纪商开立之专户，于证券集中市场处分之；处分所得之金额扣除因处分所生之手续费 ...
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已足额到位。核准以下股东及其出资额： 三、原天津联合期货交易所的交易大厅改组为“天津一德证券经纪有限责任公司天津×××路证券营业部”，该证券营业部由天津证券监管办公室验收 代保管、鉴证；(四)代理证券登记开户。 五、我会对天津一德证券经纪有限责任公司拟任董事长兼总经理张彦兵、拟聘副总经理岳华、李江、苑 ...
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