期货监管机构实行垂直领导。 (三)监管股票、可转换债券、证券投资基金的发行、交易、托管和清算；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易 全国人大、全国政协会议的议案、提案。办公厅内设咨询顾问委员会办公室，为中国证券监督管理委员会聘请的国际国内顾问提供服务，承担咨询顾问委员会交办的工作。 (二) ...
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非常重要的规范细节性争议问题根据法律规定，构成连续交易操纵犯罪需要满足操纵证券交易价格或者交易量的法定条件。司法实践中的办案人员反映，细致对比《刑法 下，独立发布或者联合其他媒体共同发布有关上市公司及其发行证券利好或者利空的报道，随后通过实施相关证券交易谋取利益。对于这种财经新闻媒体从业人员的行为是否 ...
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非常重要的规范细节性争议问题根据法律规定，构成连续交易操纵犯罪需要满足操纵证券交易价格或者交易量的法定条件。司法实践中的办案人员反映，细致对比《刑法 下，独立发布或者联合其他媒体共同发布有关上市公司及其发行证券利好或者利空的报道，随后通过实施相关证券交易谋取利益。对于这种财经新闻媒体从业人员的行为是否 ...
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方式间接进入该国市场。比如韩国和我国台湾地区在其开放证券市场的初期都曾成功地在美国发行基金间接开放市场。这种模式既可以筹集境外中小投资者的资金 限定同时设定了一定条件。比如只允许银行业、保险公司、基金管理公司进入台湾证券市场，外国证券商和其他机构投资者则禁止准入，1993以后才允许证券商入市、1995 ...
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办法所称深圳市政府债券是指以深圳市人民政府在国务院批准的发债规模限额内，自行组织发行、拨付发行费并作为债务人承担按期支付利息和归还本金责任，由财政部代为办理还本付息的 市政府债券期限为3年、5年，利息按年支付，发行后可按规定在全国银行间债券市场和证券交易所市场（简称交易场所）上市流通。第三条深圳市政府 ...
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契约及其他有关规定享有权利、承担义务。 (四)说明基金投资者自取得依基金契约所发行的基金单位，即成为基金持有人，其持有基金单位的行为本身即表明其对 说明基金管理人应聘请与基金发起人、基金管理人、基金托管人相独立的、具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对基金年度财务报表进行审计。订明更换 ...
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基础分析其独特的价值作用与政策目标，以及应采取慎重的市场监管措施。 【关键词】证券衍生品种交易监管 【写作年份】2011年 【正文】 我国《证券法》第2条第3 的权证为例，其制度设计就是出于价值增加性的要求。[6]而其他的衍生证券并不为发行方增加资金， 而仅为投资者提供套期保值或投机的机会。区别于其他 ...
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契约及其他有关规定享有权利、承担义务。 (四)说明基金投资者自取得依基金契约所发行的基金单位，即成为基金持有人，其持有基金单位的行为本身即表明其对 说明基金管理人应聘请与基金发起人、基金管理人、基金托管人相独立的、具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对基金年度财务报表进行审计。订明更换 ...
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进行简要阐述。 法律尽职调查的目的 法律尽职调查工作是从事律师工作，包括从事证券法律业务的基础，律师无论是对相关事实作出判断，还是就相关问题发表法律意见 的真实性、准确性和完整性，从而保证法律意见真实、准确和完整。 在股票发行上市的证券业务中，通常律师进行法律尽职调查的形式是以实地调查结合书面文件的 ...
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行为，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》等法律、法规及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的有关规定，制定本规则。第二条 凡 公司信息披露的有效性和针对性，以目前主板上市公司季度报告编报所依据的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号——季度报告内容与格式特别规定（2007年 ...
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