或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系；2.直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；3.在直接 对策如下：1、提高独立董事的法律地位，明确划分独立董事与监事会的职权范围。目前为止，尚没有看到证券监管层就独立董事制度在未来修改的《公司法》中 ...
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实质上已经失去了其重要的融资功能，继续挂牌就失去了上市的意义。（3）发行股票的公司严重违反交易所规定的上市规则。股票上市交易应遵循“公平、公开、公正”的 是我国退市机制无法真正实施的一大法律障碍。通过借鉴成熟证券市场上市公司的退市标准，以我国当前证券市场的发展状况作为制度背景，对现行退市标准的立法进行 ...
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(以下简称发行人)应按本准则编制招股说明书，作为向中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)申请首次公开发行股票的必备法律文件，并按本准则的规定进行披露。 第三 在近两年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。 第九节公司治理 第六十五条发行人应披露股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的 ...
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文件应当为原件或有法律效力的复印件。第十一条收购人应当按照《收购办法》的规定将收购报告书摘要、收购报告书及附表刊登于至少一种中国证监会指定的报刊 批准及中国证监会核准”。收购人以其非现金资产认购上市公司发行的新股的，还应当披露非现金资产最近两年经具有证券、期货从业资格的会计师事务所审计的财务会计报告， ...
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知识、相关法律法规，具有五年以上法律、经济或者其他履行职责所必需的工作经验，并确保有足够的时间和精力有效地履行其职责。 这里存在两个问题：第一，关于独立董事应当 的指导意见》第1条第3款。 [4]林凌、常城：《独立董事制度研究》，载《证券市场导报》2000年9月号，第17页。 [5]参见罗培新：《泠 ...
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资格和人数限制，建立完善的风险控制制度，以加强对私募投资证券基金的监管。 【关键词】私募证券投资基金；合法化；法律监管 【写作年份】2010年 【正文】 招牌，在公司自己的网站上作介绍。所以在我国立法中明确限制私募证券投资基金的公开发行方式具有可行性和现实性。（【作者简介】 王国宁，重庆大学法学院；谭 ...
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司法实践和立法实践具有指导意义，因此，直接援用或套用现成的法律法规是不妥的。本人认为：操纵证券交易市场行为，又可简称为操纵市场行为，它是指行为人采取不 。 a、目的不同。操纵市场行为之外的虚假陈述，其目的往往是上市公司为了融资，发行股票或再融资的需要，而操纵市场行为的目的则是为了获取非法利益或转嫁风险 ...
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发行人)应按本准则编制招股说明书及其摘要，作为向中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)申请首次公开发行股票的必备法律文件，并按规定披露。第三条本准则的 治理第六十六条发行人应披露股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况，说明上述机构和人员履行职责的情况。发行人应披露 ...
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编制的盈利预测报告(如有)；注册会计师出具的内部控制制度评价报告；发行人律师对本次可转换公司债券发行的法律意见。第十九章 备查文件第五十三条 发行人应 律师工作报告。报送的法律意见书和律师工作报告应当是经两名以上具有证券从业资格的律师及其所在的律师事务所签字、盖章的正式文本。十三、发行申请文件上报后， ...
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股具有上述的危险性，就不允许相互持股成为以两个公司协作为目的的合理基石。[10] （四）危及证券市场的根基 在2006年至2007年的股市繁荣期内 持股进行适当限制，而且要结合证券法、反垄断法以及会计法等部门法律，构建系统的公司间相互持股制度规范。 【作者简介】 左传卫，广州大学法学院副教授。 【注释 ...
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