，明确存款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等细则。为防范特殊情况下的流动性风险，定期存款协议中应当约定提前支取条款。 切实履行托管职责。 十、基金管理人与基金托管人在开展货币市场基金存款业务时，应严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《货币市场基金管理 ...
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适用《公司法》的规定来比照解决。同时，证监会发布的《首次公开发行股票并上市管理办法》第 3 条首次公开发行股票并上市，应当符合《证券法》、《公司法》 投资于国际板市场，增加市场资本存量。[36]同时还要合理引导设立证券投资基金投资于国际板市场，促进高素质、强能力的机构投资者参与到国际板市场的交易活动中 ...
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中华人民共和国证券法》 9 上市公司回购股份核准 《股票发行与交易管理暂行条例》（国务院令第112号） 10 基金管理公司副总经理选任或者改任审核 《中华人民共和国证券投资基金法》 11 金融期货交易所结算会员结算业务资格核准 《期货交易管理条例》（国务院令第489号） 12 证券公司为期货公司提供 ...
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充抵保证金的证券种类包括在本所上市的A股、证券投资基金和债券等，但B股、协议平台单边挂牌债券、专项资产管理计划及一级托管债券除外。本所在每个交易日开市前通过本 ）本所要求的其他信息。具体文件格式由本所另行通知。二、客户特定证券卖出情况月报根据《管理办法》第十八条的规定，客户融券期间，其本人或关联人卖出 ...
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业务试行办法》（证监会令第17号，以下简称《试行办法》），制定本细则。第二条 证券公司接受单一客户委托，与客户签订合同，根据合同约定的方式、条件、要求 管理业务的风险。第十四条客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、 ...
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本规则。关联法规：全国人大法律（1）条第二条本规则所称上市开放式基金（英文名称为：ListedOpen-endedFunds，简称：LOFs），是指在本所上市及 章信息披露第十七条上市开放式基金信息披露应当遵守中国证监会发布的《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》、《 ...
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事项。3.2.12 董事会秘书空缺期间，上市公司应当及时指定一名董事或者高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报本所备案，同时尽快确定董事会秘书的人选 交易申请书；(二)配售结果的公告；(三)配售股份的托管证明；(四)关于向证券投资基金、法人、战略投资者配售股份的说明；(五)上市交易提示公告；(六)本所 ...
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指引》的有关规定。三、申请备案的费用分摊实施办法能够准确核算各险种的损益；四、资金管理和会计政策的选择已经公平对待了交强险的保单 现金 19银行存款 20政府债券 21金融债券 22企业债券 23股票投资 24证券投资基金 25买入返售证券 26其他投资资产 27应收利息 28应收股利 29卖出回购 ...
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有不少于人民币一千万元（证券投资基金不少于三千万元。证券投资咨询机构不少于一百万元）的实收货币资本金；三、有熟悉证券业务的从业人员和管理人员；四、有固定的 条规定的，申请时须向主管机关报送下列文件：一、申请报告；二、筹建方案；三、内部管理办法；四、最近三年的年度业务报告和资产负债表；五、管理人员和业务 ...
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册记录等方面相互独立。（六）受托人可以选择有证券投资基金托管业务资格的商业银行托管其受托投资管理的证券经营资产，并报中国证监会和中国人民银行备案。（ 的让渡需要征得合同双方当事人的同意；１１、资产清算事宜；１２、出现争议的处理办法及其他事项。（八）委托人委托管理的资产必须是货币资金或者在合法的证券托管 ...
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