发展，有效防范和化解金融风险，维护证券市场的安全与稳定，2001年1月31日证监会发布15号文《证券公司内部控制指引》。2001年11月28日证监会颁布了 定为保管合同关系，那么当托管合同成立后，客户的资金一经存入委托人在托管机构开设的资金账户，该资金的所有权就转移给了托管机构，委托人仅仅享有根据资金 ...
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它的规律性，了解这一过程和那一过程间的内部联系，即到达于论理的认识。[4]（p262-263）导致经济法产生的根本原因不是这些现象本身，而是现象背后的 链条效应、蝴蝶效应在全球范围迅速扩散，影响到各国的经济安全。来源于金融领域的危险主要是国际资金的冲击、利率的浮动性、高风险金融产品上市、金融监管手段的 ...
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年编订了《托收统一规则》（1967年、1978年做了修订），适用于所有商业单据和资金单据的托收。这两项惯例规则已成为国际支付领域中最重要的规则， 近百个区域性经济集团，但这些区域集团的内部贸易额通常很小。有人将南南合作举步维艰的原因归结为以下4点，即：发展中国家的国内市场狭小，难以大量吸纳其他成员国的 ...
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的性质。因此,加强金融机构对这一环 节的控制,对反洗钱能够起到事半功倍的效果。世界上防治洗钱比较成功的国家如:美国、英国、澳大利亚等国家都建立了 可疑交易资金的认定作出了规定,金 融机构应当严格认真执行,并制定具体、明确的实施方案,以便于金融机构工作人员日常操作,最终达到预防洗钱的效果。 三、建立内部 ...
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建议企业或主动申请由政府牵头，主动协调银行、地方各部门提供资金以及企业经营中所需方面的支持，并协调由上述部门、企业、债权人协商确定企业重组思路； 关系人向外资公司实际收取无形资产转让使用费，达到利益转移目的。（3）部分实际控制人或利害关系人利用材料采购决定权，完成初次采购，再以高价售予外资公司，逆向 ...
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，2005年5月银行间外汇市场推出了8个外币货币对之间的交易业务。8月又进一步扩大了可以从事远期结售汇业务的银行范围和资金范围，并推出了银企之间的掉期 对外汇业务和外汇风险的内部审计。同时，利用远期、掉期等外汇市场新工具有效管理风险。 优化信贷业务的行业结构和客户结构。首先，要把控制因升值引起的信用 ...
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转移及安置工程,同时还要实现城市产业结构的升级换代,完成这些任务需要花费巨大的资金和承担具大的风险。货币与金融是经济活动的重要组成部分,在市场经济条件下,经济越 短缺而难以正常地进行;一些对经济发展具有较大影响的新项目,有时由于资金的限制不能及时地上马。 第二,金融资源严重不足。金融资源,从广义上讲既 ...
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的目标相悖。 为了在尊重成员国监管利益并保持法律多元化和多样性的前提下，建立一个经营条件与单一市场相近的内部金融服务市场，使各种金融服务可以跨境自由流动，有 评论》2007年第3期，第121~128页；拙文《论欧盟金融服务法中的母国控制原则》，载于《法学论坛》2006年第3期，第131~137页；李 ...
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的目标相悖。 为了在尊重成员国监管利益并保持法律多元化和多样性的前提下，建立一个经营条件与单一市场相近的内部金融服务市场，使各种金融服务可以跨境自由流动，有 评论》2007年第3期，第121~128页；拙文《论欧盟金融服务法中的母国控制原则》，载于《法学论坛》2006年第3期，第131~137页；李 ...
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专业投资。参见：朱茵《风险投资：天上掉下个钱袋子》，//www.yn.cninfo.net/jjwj/magazine/10-5/fenxian.htm [iii] 风险投资一般是由风险资金的供给者（投资者）、资金的运作者（风险投资公司）、资金的使用者（风险企业）构成三位一体的运作方式。 ...
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