信用违约互换的交易主体高度集中在少数大型金融机构，因而易引发系统性风险。衍生交易清算机构分摊损失的制度安排将有利于降低因清算机构成员丧失清偿能力而导致更多市场主体 须进行清算，预期企业将减少开展场外衍生交易，将影响其对冲风险。清算所通常对其成员提供的保证金支付极低的利息，而企业以低利率被占用营运资本将 ...
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，如集资诈骗罪，犯罪行为同时侵犯了出资人的公私财产所有权和国家对金融活动的管理制度。 3、金融诈骗罪的主观方面。金融诈骗罪的主观方面，只有直接故意，具有获取 支取。但是，不少银行的贷前审查却往往流于形式，甚至轻信谎言，在没有存入保证金的情况下，开出承兑汇票。2000年2月，中国工商银行天津市分行友谊路 ...
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危险废弃物越境转移及其处置所造成损害的责任和赔偿问题议定书》也对保险和保证制度作出了较为明确的规定。[35] 我国环境保护基本法可以借鉴这些立法的有关内容， 第41页。 [31] 《设立国际油污损害赔偿基金公约》第4、5条。 [32] 保证金预备机制，即：有关设备的所有人，如果由其设备造成的环境影响致 ...
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起来，采取有效措施，切实加强证券营业部电脑交易系统的安全管理，防范和化解技术风险金融证券系统的安全运行，事关经济全局和社会政治稳定，事关千家万户的切身利益， 软、硬件的工作。(三)进一步建立内部管理制度，健全内部制约机制，完善各项操作规程，坚决堵塞客户资料、客户保证金、柜台委托、股票转托管等方面存在的 ...
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向甲方提供与期货交易业务有关的《期货经纪合同》、《期货交易风险说明书》、期货交易流程、期货保证金安全存管的方式和要求、期货结算结果的查询方式、必要的 第五章客户投诉的处理方式 第二十条甲乙双方应当建立健全各自的客户投诉的接待处理制度以及双方的协作程序和规则，明确具体的部门和人员负责双方的客户投诉情况的 ...
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书对分行业务职能部门的经营权限加以明确，并严格依照《交通银行内部岗位分级授权规范制度》的要求执行；受权人及其授权业务人员对客户的授信，必须严格依照交通银行客户 ＿＿万美元；进口信用证单笔金额审批权限为＿＿＿＿＿万美元；进口信用证免收保证金审批权限为＿＿＿＿＿万美元；单个企业免保开证最高限额审批权限为＿ ...
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业务，必须明确各职能部门的职责，制定科学规范的操作程序，实行严密的审批和管理制度，建立严格的岗位责任制。凡因违反担保业务操作程序和擅自越权担保造成经济损失或影响 小或保证金存入比例较高的担保，其保费可按收费标准的下限收取；担保风险较大或保证金存入比较低的担保，应按收费标准的上限收取。第十章保函的履行第 ...
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出的分保准备金，价值认可比例为０。２４．“存出保证金”是指公司直接承保业务按合同约定存出的保证金，价值认可比例为１００％。２５．“其他应收款”是指 造成公司的财务困难。所有者权益增长率，主要监测比例所有者权益的变化情况。不良资产风险率，主要监测保险公司不良资产状况。如果该指标值过大，说明公司资产安全性 ...
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交易所(以下简称交易所)办理商品期货业务的会计处理规定如下：一、会计科目交易所在办理商品期货业务时，应在现行会计制度的基础上，设置以下会计科目：(一)“应付 保证金不足补偿，由交易所代其补偿时，借记“应收风险损失款”科目，贷记“应付保证金——结算准备金”科目。按规定对确实难以收回的垫付款予以核销时，借 ...
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2人以上，并不得低于员工总数的二分之一；(五)具备健全的组织机构和管理制度；(六)有固定的、与业务规模相适应的住所或者经营场所；(七)有与 审批手续、变更事项的审批手续是否齐全；(二)资本金或者出资是否真实、足额；(三)保证金是否足额提取，是否违规动用；(四)业务经营是否合法合规；(五)财务状况是否 ...
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