部门、土地管理部门查询；以船舶、车辆等抵押的，应向运输工具登记部门查询；以上市公司股份出质的，应向证券登记结算机构查询；以商标、专利权、著作权等财产权利 ，应向相关管理部门查询。了解被担保方的偿债能力及反担保措施，评价公司履行担保责任的可能性及金额，分析对公司财务状况的影响。第三十六条调查公司未决诉讼 ...
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政策；最近三年度各主要供货商名称、进货净额占当年度进货净额百分比及其金额，并分析最近三年度主要供货商之变化情形(格式如附表二、三)。但因契约约定不得揭露 及资金贷与他人、衍生性商品交易及重大资产交易之情形，并评估其对公司财务状况之影响。 3.发行人最近三年度资金募集及每股盈余变化情形。(发行普通公司 ...
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之人。而所谓有重大影响其股票价格之消息，依信赖关系论（关系论）固仅限于公司财务业务相关的消息；但依据私取理论（市场论）则着眼于信息的平等使用，及 己○○身为金检局长，依其职务自属容易接触金融检查机密及侦查机密之人，盖如一家上市公司金融检查时发生弊端，自有可能构成刑责，在检调机关发动侦查未侦查完毕时，当 ...
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十四、法人治理结构的规范 1.范畴：股东会、董事会、监事会、经理层，对于上市公司，还包括董事会秘书。 2.存在问题： (1)一股独大。股东会一人 )。 3.规范的措施： (1)建立健全法人治理结构。董事会、监事会、经理层、财务负责人。发展趋势增加营销负责人。 (2)建立健全法人治理结构的运行规则。即： ...
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或奖金合约中加入追回条款的方式实施。但是，迄今为止，虽然有大约65%的上市公司已经自愿接受追回政策，但还没有多少企业真正实行回收政策。[34]哈佛大学 在我国也没有必要作为薪酬司法审查的独立标准。至于浪费标准，本文前面也已分析了其在薪酬(高薪)规制中的局限性，在Rogers v. Hill一案中确立的 ...
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经营行为的罪名累计达120多个。这些罪名涉及企业从设立、融资、生产销售、财务管理、劳动用工、人员治理、市场营销直至企业破产清算的整个生产经营过程。由于时间 公司利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金：（ ...
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、不谋求对上市公司的控股和直接管理；15、依据《暂行办法》、《试点办法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会；16、编制基金的财务会计报告； 公司未来业绩进行预测，并在此基础上，通过一定的价值评判标准对上市公司的投资价值进行分析。4、债券资产的配置策略本基金债券投资为在跟踪误差与流动性风险 ...
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问题，以实证研究支持理论分析，得出了颇具说服力的结论。 以近期的研究为例，美国弗吉尼亚大学的Bruner教授总结了从1971年到2003年的120份实证 ．1539～1571． [71]《上市公司收购管理办法》第8条2款仅要求被收购公司董事会不得利用公司资源向收购人提供任何形式的财务资助，但条文中的 ...
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、不谋求对上市公司的控股和直接管理；15、依据《暂行办法》、《试点办法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会；16、编制基金的财务会计报告； 公司未来业绩进行预测，并在此基础上，通过一定的价值评判标准对上市公司的投资价值进行分析。4、债券资产的配置策略本基金债券投资为在跟踪误差与流动性风险 ...
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缔结合同的自由和决定合同内容的自由。法律规定上市公司的年度财务报表必须经注册会计师审计，也规定正在筹建的公司的注册资本必须经注册会计师审验。可以看出， 惩罚，以达到维护健康有序的审计市场、弥补利害关系人损失之目的。通过以上简单分析，三者关系可以作如下总结：⑴ 审计责任不同于审计职业责任。审计责任侧重于 ...
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