保荐职责应当指定保荐代表人具体负责保荐工作。第五条保荐机构负责证券发行的主承销工作，依法对公开发行募集文件进行核查，向中国证监会出具保荐意见。保荐机构 运作、信守承诺、信息披露等义务。第二十条保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票前，应当按照中国证监会的规定对发行人进行辅导。保荐机构推荐其他机构辅导的 ...
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如下，请遵照执行，并将实施中的新情况和新问题及时报告我会。 一、公司在承销证券的过程中，应按照《证券法》及其他有关法律、法规和政策要求，在做好尽职 与发行人的申报材料一同报送。（二）发行上市可转换债券、公司债券等其他证券，参照股票发行填报《核对表》。（三）公司对发行人申请材料的核对意见应按要求经内核 ...
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代理发行、兑付、买卖各类有价证券的业务，还包括接受委托代办债券还本付息、代发股票红利、代理证券资金清算等业务。本文所指有价证券主要包括国债、公司债券、金融 除代理发行、代理兑付和承销政府债券业务外，其他代理证券业务适用审批制。为防止银行资金违规流入股市，目前商业银行不能开办代理股票买卖业务。四、商业 ...
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．８上市推荐人应当符合下列条件：（一）具有本所会员资格；（二）从事证券承销工作或具有本所认可的其他资格一年以上，且信誉良好；（三）最近一年内无 和本所规定的其他内容。３．１４临时报告除应当遵守中国证监会和《深圳证券交易所股票上市规则》有关上市公司临时报告的一般规定外，出现以下情况时，发行人应当及时向本 ...
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登记及股息利息红利之发放事项。 二 提供有价证券发行、募集之顾问服务。 三 担任股票及债券发行签证人。 四 担任遗嘱执行人及遗产管理人。 五 担任破产管理人及公司 利害关系人之财产。 三 让售与本身或其利害关系人。 四 购买本身银行业务部门承销之有价证券或票券。 政府发行之债券，不受前项第一款、第三款 ...
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及股息利息红利之发放事项。 二、提供有价证券发行、募集之顾问服务。 三、担任股票及债券发行签证人。 四、担任遗嘱执行人及遗产管理人。 五、担任破产管理人及公司 关系人之财产。 三、让售与本身或其利害关系人。 四、购买本身银行业务部门承销之有价证券或票券。 政府发行之债券，不受前项第一款、第三款及第四 ...
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本国证券交易所上市之有价证券。 二、于本国证券柜台买卖中心交易之有价证券。 三、经本会核准或申报生效得投资之承销有价证券。 四、政府公债、金融债券及募集发行之公司债券。 五、证券投资信托事业发行之开放式证券投资信托基金受益凭证。 六、兴柜股票。 七、上市、上柜公司及兴柜 ...
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，改为“总量控制，限报家教”的管理办法，即由国家计委、证券委共同制定股票发行总规模，证监会在确定的总规模内，根据市场情况向各地区、各 和社会发展“九五”计划和2010年远景目标纲要》，提出了“积极稳妥地发展债券和股票融资，进一步完善和发展证券市场”的要求。为适应建立社会主义市场经济体制和国民经济发展的 ...
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方式。凡国家拥有股份的股份有限公司(包括在境外上市的公司)向公共投资者首次发行和增发股票时，均应按融资额的10％出售国有股；股份有限公司设立未满3年的， 财务状况。(五)承办国务院交办的其他事项。 第十二条国有股存量发行收入由主承销机构在取得收入2日内负责将应缴收入缴入财政部预算设置的指定科目。财政部 ...
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，所有新股发行与上市必须严格执行全国统一的发行审核条件和审批程序。为提高股票发行复审质量，增加工作透明度，中国证监会要调整、充实发行审核委员会，吸收有关 证券业与银行业、信托业分业经营、分业管理的原则，由中国证监会对证券公司从事承销或自营业务的资格进行审核、确认。证券公司由中国人民银行归口管理，业务 ...
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