核准部门、中介机构的有效沟通平台。贯彻落实监管机构各项制度政策，提升上交所在发行上市链条中的重要性。 3、全面开拓后备上市资源。紧密围绕国家“十二五” 上市。扩大与境内外金融机构合作，研发形成一批跨境etf储备产品。积极探索香港证券市场的etf产品在上交所上市，促进沪港合作。 10、深入推进产品创新。 ...
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券用于债券质押式回购交易，由本所在上市通知中予以公布。本所可根据市场情况，终止特定的公司债券用于债券质押式回购交易。 (二)公司债券作为质押券进行 平台上的债券交易。 五、其他事项 (一)本通知所指公司债券是《公司债券发行试点办法》(中国证券监督管理委员会第49号令)所称公司债券，即公司依照法定程序 ...
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债券市场的健康发展，保护投资者的合法权益，根据国家相关法律、法规和《上海证券交易所章程》的规定，制定本规则。 1.2上市公司及其他公司制法人发行 状况 本节列示发行人主要财务会计资料，包括(但不限于)以下各项： (一)具有证券从业资格的会计师事务所出具的审计报告。 (二)发行人近三年的财务报表，包括 ...
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上市后2个工作日内刊登权证终止上市公告。第十七条本所有权根据市场需要，要求发行人和相关投资者履行相关信息披露义务。发行人应指定一名专职人员作为权证信息 发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人出售标的证券的有价证券。（四）行权：权证持有人要求发行人按照约定时间、价格和方式履行 ...
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上市后2个工作日内刊登权证终止上市公告。第十七条 本所有权根据市场需要，要求发行人和相关投资者履行相关信息披露义务。发行人应指定一名专职人员作为权证 发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人出售标的证券的有价证券。(四)行权：权证持有人要求发行人按照约定时间、价格和方式履行权 ...
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居住地，是否取得其他国家或者地区的居留权；前述人员最近5年受过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者 之间的其他安排等，并予以公告，在收购报告书的扉页应当声明“本次取得上市公司发行的新股尚须经股东大会批准及中国证监会核准”。收购人以其非现金资产认购上市 ...
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的市场采用公开征集受让人方式出让其所持有的上市公司股东的股份的，应当在该市场挂牌出让之日起3日内通知上市公司进行提示性公告，并予以披露。与受让人 根据《收购办法》规定须编制详式权益变动报告书的信息披露义务人，应当比照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号-上市公司收购报告书》第二章对收购人 ...
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全国银行间债券市场各结算成员：根据《中国人民银行关于证券公司短期融资券相关规程的批复》（银复[2005]8号），现发布《证券公司短期融资券发行结算操作 结算公司对于待偿还余额超过上限的发行人将上报中国人民银行并通过中国债券信息网向市场公告(附件11)，并发送至同业拆借中心。第二十二条中央结算公司每半年 ...
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证券上市行为，维护证券市场秩序，保护投资者和证券发行人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《股票发行与交易管理暂行条例》（ 的信息涉及财务会计、法律、资产证估等事项，应当根据有关规定，由具有从事证券业务资格的会计师事务所、律师事务所和资产评估机构等专业性中介机构审查验证，并 ...
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委托投资契约运用委托投资资产，并不得有下列行为： 一、为每一客户投资任一发行公司有价证券之总额，超过每一委托投资净资产价值之百分之二十。 二、为全体客户 资产，与自己资金或其它客户之委托投资资产，为相对委托之交易。但经由证券集中交易市场或证券商营业处所委托买卖成交，且非故意发生相对委托之结果者，不在 ...
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