提交年度或半年度经营报告,汇报主要经营情况,并接受独立的会计师事务所审核内部会计制度等。而私募基金则不要求在监管机构登记、报告或披露信息。因为 各个机构都制定有一整套的行规和条例来进行自我监管。不过近年来,英国证券市场监管有了些变化,出现法律监管与行业自律相结合的趋势,但总的说来,与美国相比,英国的 ...
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的义务，这样对投资者个人的收益也产生巨大影响。3.职工持股会根据《北京市现代企业制度试点企业职工持股会试行办法》第四条和第六条规定：“职工持股会是指依法 并购。在国外，管理层收购是一种典型的杠杆收购方式，管理层通过发行垃圾债券等方式筹集大部分收购资金。在我国，发行垃圾债券是法律所不允许的。而且我国的《 ...
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专项法律意见书。 报送证监会的法律意见书应当是经两名以上具有证券从业资格的律师及其所在的律师事务所签字、盖章的正式文本。 十一、发行申报材料上报后，如有任何 ；公司章程修订草案亦未对股东行使权利进行任何限制，并建立了关联股东表决回避制度，充分保护了股东（特别是小股东）的权利；未发现公司章程修订草案中有 ...
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的证券投资信托，或者《贷款信托法》（昭和二十七年法律第一百九十五号）第二条规定的贷款信托的受益证券。（６）“收益”，对于股份和份额，是指其分红； 〔取得公司债或者贷款债权的认可〕第十三条外国投资家如拟取得按日本法令设立的法人发行的公司债或者贷款债权，必须依据主管省令的规定，取得主管大臣认可。但是，自其 ...
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的证券投资信托，或者《贷款信托法》（昭和二十七年法律第一百九十五号）第二条规定的贷款信托的受益证券。 （６）“收益”，对于股份和份额，是指其分红 取得公司债或者贷款债权的认可〕 第十三条 外国投资家如拟取得按日本法令设立的法人发行的公司债或者贷款债权，必须依据主管省令的规定，取得主管大臣认可。但是，自 ...
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的要求。企业改组成拟发行上市的股份公司也必须从业务、治理规范、同业竞争、关联交易等几个方面着手，建立起符合相关法律法规要求的制度。4.企业改制一般 阶段：第一、拟订总体改组方案。一般由企业会同聘请的具有改组和主承销商经验的证券公司（改组的财务顾问）根据企业实际情况，依据有关法规政策和中国证监会的要求 ...
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。其他金融机构主要包括城市信用社、农村信用社、非银行金融机构、汽车金融服务公司、证券公司和保险公司等金融机构。[24]对在其他国家／地区注册金融机构的债权： 条件撤销或不可撤销的贷款承诺。主要包括票据发行便利、循环包销便利和其他承诺。[43]票据发行便利：是指有法律约束力的原始期限在一年以上(不含一年 ...
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，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。3.3 本所对债券上市实行上市推荐人制度，发行人申请债券在本所上市，须由一个以上经本所认可的机构推荐，并 还本付息。第三条 甲方依照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所公司债券上市规则》及甲方其他相关规定对乙方发行上市的债券实施监管，乙方 ...
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，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 3.3本所对债券上市实行上市推荐人制度，发行人申请债券在本所上市，须由一个以上经本所认可的机构推荐，并 还本付息。 第三条甲方依照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所公司债券上市规则》及甲方其他相关规定对乙方发行上市的债券实施监管，乙方 ...
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基金份额，能够作为权利质权的客体。所谓“基金份额”即“证券投资基金份额”，它是指基金份额持有人依照基金合同的约定和法律的规定按照其所持份额针对基金财产享有的 是一种合同，以“公路、桥梁收费权”和“应收账款”融资，属于典型的“债权转让”，是合同法上的制度，而与物权法上的“权利质权”制度无关。允许以这两项 ...
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