证券公司客户资产管理业务规范 -全站搜索

新三板与ＯＴＣ之异同

的标的既包含股权，也涉及知识产权、技术产权等企业资产。再次，交易制度不同，新三板的交易制度是“证券公司代办股份转让制度”，即由买卖双方在协商议价后，，新三板的直接监管主体是券商，受证监会监督；而其他OTC市场有的是由当地的国有资产管理部门监管，有的则是由当地政府监管。最后，监管规则不同，新三板的 ...

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股东自治的基础、价值及其实现

的公力干预与监督。而现代国家对公司行政干预主要体现为公司登记主管机关对公司设立、变更、注销登记的管理，证券主管机关对股份公司股票发行、交易的监管年版，作者致中文版前言，第5页。 [36]谢晖：《价值重建与规范选择中国法制现代化沉思》，山东人民出版社1998年版，第78页。 [37]Douglass ...

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论金融消费者信息权益的保护

，以商品质量作为核心内容进行规范。那么，金融消费实际上是在进行着信息的交易，无论信息的生产者或提供者是银行、保险公司还是证券公司，都因消费者在消费过程中类型的金融机构（针对银行、证券公司、保险公司等不同金融机构实施监管），转变为针对特定类型金融业务（针对银行业务、证券业务、保险业务分别加以监管），而 ...

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股东自治的基础、价值及其实现

的公力干预与监督。而现代国家对公司行政干预主要体现为公司登记主管机关对公司设立、变更、注销登记的管理，证券主管机关对股份公司股票发行、交易的监管年版，作者致中文版前言，第5页。 [36]谢晖：《价值重建与规范选择中国法制现代化沉思》，山东人民出版社1998年版，第78页。 [37]Douglass ...

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2004年最高人民法院公报案例裁判要旨

期Ｐ11页） 22、西能科技公司诉国泰君安证券公司委托管理资产合同纠纷裁判摘要：资产管理人根据资产管理委托协议，在股市证券买卖交易中，基于商业判断而除名处理后，未收缴其工作证件，致使其继续使用该证件并利用原单位加盖业务专用章的存款票证骗取他人存款，造成他人经济损失的，商业银行应承担相应的民事责任 ...

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论金融消费者信息权益的保护

，以商品质量作为核心内容进行规范。那么，金融消费实际上是在进行着信息的交易，无论信息的生产者或提供者是银行、保险公司还是证券公司，都因消费者在消费过程中类型的金融机构（针对银行、证券公司、保险公司等不同金融机构实施监管），转变为针对特定类型金融业务（针对银行业务、证券业务、保险业务分别加以监管），而 ...

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股东自治的基础、价值及其实现

的公力干预与监督。而现代国家对公司行政干预主要体现为公司登记主管机关对公司设立、变更、注销登记的管理，证券主管机关对股份公司股票发行、交易的监管年版，作者致中文版前言，第5页。 [36]谢晖：《价值重建与规范选择中国法制现代化沉思》，山东人民出版社1998年版，第78页。 [37]Douglass ...

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全球金融改革视角下的单一监管者模式：对英国FSA经验的评判性重估

监管者则根据1986年《金融服务法》的授权，制订日趋复杂的规则手册，用以规范证券公司的活动。在1997年5月的大选之后，即将掌权的工党政府旋即宣布对基金的治理。 FSA曾经向业界的首席执行官们发出一封公开信，抨击其国库券业务的管理方式。在许多首席执行官收到信之前，公开信就在FSA的网站上公布，并 ...

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股份回购立法模式与适用范围问题研究

会因寻找成本过高和寻找落空而使职工持股制度的顺利推行大打折扣。而通过资产转让的方式设置职工投实际上与股权转让并无太大的实质性区别。[④]所以最合适的方法《证券交易法》修正草案，第28条之二第3项允许公司在“非由于本身或财务或业务之因素，但因证券市场发生连续暴跌情事，致股份非正常之下跌，为维护公司信用 ...

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股份有限公司股东权的保护

。这些立法规定的企业都可以采取股份有限公司的形式，但由于投资主体或企业经营业务的特殊性而遵循特殊的法律规则。这些特殊的法律规则当然也会影响股东权的资本资本多数决滥用的法理，否认公司章程修改行为的效力。为规范上市公司的章程，保护上市公司股东的合法权益，中国证券监督管理委员会于1997年12月 16日 ...

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