、就发行人下列业务财务状况搜集数据，说明其查核程序及所获致结论：(发行普通公司债采洽商销售方式配售者，得免评估) (一)业务状况： 1.最近三 十)。 (五)最近三年度有价证券持有人买卖该有价证券之情形。 (六)本次公开招募后对于证券市场及发行人股价之影响。 六、就其它必要补充说明事项搜集数据，说明其 ...
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九十五年一月一日起施行 第1条 本准则依证券交易法第十四条第二项之规定订定之。 第2条 公开发行票券金融公司(以下简称票券金融公司)财务报告之 之金融资产。 2.持有至到期日金融资产。 3.以成本衡量之金融资产。 4.无活络市场之债务商品投资。 5.应收款。备供出售金融资产应按公平价值衡量。股票于证券 ...
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变动。 四、因经营业务或业务人员执行业务，发生诉讼、非讼事件或经中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称同业公会)调处。 五、其它经本会规定应申报之 持有已发行股份总数百分之五以上之股东，最近一年无大量股权移转情事。 证券投资顾问事业申请合并，如有不符前项规定者，本会得综合考量证券市场健全发展 ...
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关于持续信息披露的规定，对投资者构成重大误导。白云机场作为“机场 JPT1”权证证券标的公司，亦未充分履行“机场JPT1”权证上市及终止交易等相关的信息披露 与客观事实不符，故不予支持。《上海证券交易所权证管理暂行办法》第十七条规定：“本所有权根据市场需要，要求发行人和相关投资者履行相关信息披露义务。 ...
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上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。”“证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的 全文。”首次公开发行股票并在本所创业板上市的发行人，还应当在上市公告书显要位置作如下声明与提示：“本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该 ...
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（2）不合法的稳定价格行为。美国在发行阶段允许承销商以市场价格或接近市价的价格购买自己所发行的证券，以避免股价下跌，从而将自己的损失 意图，却要约购买或售出股票，则可能被认定违反10b-5规则，构成操纵市场。在A.T. Brod Co. v. Perlow案件[⑥]中，一个客户从他的经纪那里定购股票 ...
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第二条 凡根据《公司法》、《证券法》在中华人民共和国境内公开发行股票并在深圳证券交易所创业板市场上市的股份有限公司（以下简称公司）应当按照本准则的要求 条 公司应当披露以前期间拟定、在报告期实施的利润分配方案、公积金转增股本方案或发行新股方案的执行情况，以及现金分红政策的执行情况。如董事会在审议半年度 ...
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市场的嫌疑。[点评]尽管本案的股权争夺战已经告终，但是其中涉及的是非仍为证券市场内外的人士所津津乐道。在这里我们无意对该案例进行面面俱到的剖析，只想 间接”的描述性词汇。也就是说，即使在表面上，投资者自己直接持有一个上市公司已发行的股份数额未达到百分之五，如果它与关联企业合并持有的股份总额达到百分之 ...
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努力改善证券业经营环境，积极支持证券经营机构创新发展。加快发展债券市场，大力推动和支持符合条件的企业发行企业债券。探索发展期货市场，培育和扶持本地期货企业 评估等金融中介服务业发展。（三）大力推进风险创业投资。按照“政府引导、市场运作”的原则，探索建立风险创业投资引导基金，扶持创业投资企业的设立与发展 ...
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为单位，除长江电力或白云机场外，如该投资者在其深圳证券账户内持有其他上海市场发行深圳市场配售的股份(003XXX)，该类配售股份将同时转登记至其上海证券 的长江电力和白云机场配售股份，由中国结算上海分公司进行余股挂账处理。2. 证券公司应以法人为单位，在集中申报期(2005年11月21日至24日)向 ...
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