为保险机构、其他单位及投保人洗钱；(二)挪用或侵占保费；(三)冒用客户的名义申请批单退费并据为己有；(四)片面夸大保险中介机构、分支机构以及经办人员自身的能力， 对分支机构的经营活动、会计报表、企业所得税、监管报表、保费账户使用情况、资金使用情况等开展的审计活动。第六章 计算机系统控制第八十二条 保险 ...
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经济公司分两笔将上述300万元归还万运达公司。 (3)香港中南公司明细帐，南洋商业银行客户收据，划款李志坚帐户的银行凭证。主要证实：香港中南公司收到梁福钊经调 挪用公款。在第二至五宗指控中，梁福钊并不直接经管有关公司的财务、资金，实际上应是其他人挪用公款为梁福钊等人偿还赌债。在第七、八宗指控中，中南 ...
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）1667号文件规定系工商登记注册的经营性中介服务机构，不符合国家机关工作人员的主体特征。2、被告人贺平不存在挪用公款的主观方面，没有直接故意。证人徐 ，稳定收益性“准储蓄”的特征。2010年底，安排员工营销个人存款余额较大客户购买货币基金，期目的为了压低当年存款余额，便于次年上级银行下达计划任务时， ...
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日内，到重庆市国土资源房屋评估经纪协会（以下简称评估经纪协会）办理《重庆市房地产中介服务机构资质证书》（以下简称《资质证书》），否则不得从事房地产经纪业务。 的违法违规行为，重点是房地产经纪机构、交易保证机构和房地产经纪人员挪用占用客户交易资金，无照经营和非法异地经营，发布虚假信息，以欺骗手段促成交易 ...
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代理合同》、《重庆市房地产权证代办合同》。《重庆市商品房销售代理合同》是房地产中介机构与房地产开发公司之间签订的商品房(楼盘)代理销售合同。《重庆市房地产交易代理合同 佣金额的适量酬劳费，具体数额由双方协商。3．凡是乙方提供的房源或客户，甲方应充分尊重乙方的代理权及劳动成果，恪守本合同约定，不得擅自将 ...
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代理合同》、《重庆市房地产权证代办合同》。《重庆市商品房销售代理合同》是房地产中介机构与房地产开发公司之间签订的商品房(楼盘)代理销售合同。《重庆市房地产交易代理合同 佣金额的适量酬劳费，具体数额由双方协商。3．凡是乙方提供的房源或客户，甲方应充分尊重乙方的代理权及劳动成果，恪守本合同约定，不得擅自将 ...
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时间较长，规模较大，上一年度均股票和基金代理交易量原则上达到500万元； (六)挪用的客户交易结算资金在转制前全部归位； (七)违规吸收的个人、单位资金 在改制前全部清退。 二、补充报送的申请材料 申请转制为证券营业部的财政国债中介机构除按财债字(1999)225号文规定报送申请材料外，还应补充报送 ...
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长，规模较大，上一年度均股票和基金代理交易量原则上达到５００万元；（六）挪用的客户交易结算资金在转制前全部归位；（七）违规吸收的个人、单位资金及其他 清理清退的说明。三、申请程序（一）各省级财政部门负责组织本辖区内财政国债中介机构转制申请材料的报送工作，并对申请材料出具意见后，送中国证监会当地派出机构 ...
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QFII（合格境外机构投资者）托管、贵重物品托管等等。资产托管业务：是接收客户委托，安全保管客户资产、行使监督职责，并提供投资管理相关服务的业务。二、社会背景 的账户上，而银行发放的贷款也在中介机构账上，完全不具备真正的第三方资金监管的安全性。中介机构可以任意挪用该笔资金进行收购和扩张，很多大型的中介 ...
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不得转借他人。明确房产内部的装修状况及物品状况，不得损害或自行挪用业主财产。7、代理业务均应由中介机构统一接受委托，不得以个人名义受理，不为没有履行合同 的全款或首期款转交卖方，不得以任何理由拖延支付。14、中介机构应当提供完善的售后服务，为客户提供清晰明确的水、电、煤气、有线电视、电话等结算清单， ...
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