六条为重大资产重组提供服务的证券服务机构和人员，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定，遵循本行业公认的业务标准和道德规范，严格履行职责，对 上作出解释，并向投资者公开道歉；实现利润未达到预测金额50%的，中国证监会可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管 ...
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国内银行业的战略性重组将不可避免地迅速展开。 B、零售业 一直以来，外资零售巨头在中国市场的扩张大多是采取比较稳健的合资新建方式，这是因为兼并收购的风险大于 目前外资并购的高发性得到了市场各方的普遍认可。 哪些上市公司最为外资所看好 外资通过并购方式进入中国市场，除了要行业投向外，一个很重要的方面是 ...
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的股份。 MBO私募基金是伴随着我国上市公司MBO一起产生的。据粗略估计，目前中国的MBO私募基金规模可能不下100亿元。③利宝资本俱乐部和 ，笔者建议引入偿还条款（DisgorgementProvision）。 这一条款规定，任何人如果在获得一家公司的控股地位后的十八个月内转售所持有的股票，则必须将 ...
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： 委员签名：年月日附：本次所审核的申请人（公司）名单______股份有限公司______股份有限公司______股份有限公司______股份有限公司附件3： 中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会审核工作底稿参会委员姓名：并购重组委会议届次：20年 次并购重组申请人名称：并购重组类型：一 ...
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）该条款就收购要约报告书仅要求向证监会及证券交易所报告与提交，并未通报目标公司。当然，向证监会及证券交易所报告收购报告书无可厚非，至少它可以将即将发生的上市 中国方正出版社1999年版，第415页。 [7]靳天鹏：《上市公司并购评析：中国股市收购兼并典型案例展望》，深圳海天出版社1998年版，第62～ ...
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知情交易行为等。 1、违规披露行为的主要表现 违规披露行为是上市公司违法违规行为最为突出的问题，中国证监会对该行为做出的处罚也最多。从这些处罚可以看出， 会是惨痛的。 3、挪用客户资金行为略叙 这里的挪用客户资金行为主要是证券公司的违法违规行为，他们主要是挪用客户的保证金和债券，用于归还自己的到期前款 ...
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顾问主办人未按规定填报《专业意见附表》，或者申报文件制作质量低下的，中国证监会依据《财务顾问办法》、《重组办法》、《收购办法》等规定对 履行了相应的程序 5.7.4 外国战略投资者是否具备收购上市公司的能力 5.7.5 外国战略投资者是否作出接受中国司法、仲裁管辖的声明 5.7.6 外国战略投资者是否 ...
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公司信息披露内容与格式准则第30号——创业板上市公司年度报告的内容与格式》，自公布之日起施行。 中国证券监督管理委员会 二○○九年十二月二十四日 附件1： 以信托方式形成实际控制的情况。如实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司，应披露信托合同或者其他资产管理安排的主要内容，包括信托或其他资产管理 ...
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信息披露内容与格式准则第30号——创业板上市公司年度报告的内容与格式》，自公布之日起施行。 中国证券监督管理委员会 二○○九年十二月二十四日 公开发行证券 。 以上列出的股东情况中应注明代表国家持有股份的单位或外资股东。 (二)公司控股股东情况 若控股股东为法人的，应介绍名称、单位负责人或法定代表人、 ...
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交易行为等。 1、违规披露行为的主要表现 违规披露行为是上市公司违法违规行为最为突出的问题，中国证监会对该行为做出的处罚也最多。从这些处罚可以 大学望江校区法学院08级民商法学硕士研究生。 【注释】 [①] 详见保监会.保险公司独立董事管理暂行办法.2007年6月4日. 【参考文献】[1]王学义.企业 ...
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