工作若干规定的通知》（证监［1996］12 号）、《股票发行审核标准备忘录一第1 号》等有关规定，企业自改制到发行上市需要承担一定的费用，其 治理方面的问题。包括：发起人股东大会、董事会、监事会独立履行职责的情况；发行人内部控制制度的完整性、合理性及有效性；发行人生产经营体系的完整性及资产、业务、人员 ...
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发行工作若干规定的通知》（证监［1996］12号）、《股票发行审核标准备忘录一第1号》等有关规定，企业自改制到发行上市需要承担一定的费用，其 治理方面的问题。包括：发起人股东大会、董事会、监事会独立履行职责的情况；发行人内部控制制度的完整性、合理性及有效性；发行人生产经营体系的完整性及资产、业务、人员 ...
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和承兑公司委员会、伦敦贴现市场协会等自律组织的自律监管。为了应对1972-1973年间的二级银行业危机（secondary banking crisis）以及欧共体1977年第1号银行业指令所提出的建立正式监管体制的要求，英国制定了1979年《银行法》。但是，1979年《银行法》试图保持中央银行同 ...
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出让方及其关联法人、出让方的董事、监事、高级管理人员（公司制）或法定代表人（非公司制企业）买卖该上市公司已上市流通股份行为的说明及有关证明；７．出让方是否签署 条第（二）款的规定报送补充材料。特别指引第三号：公开要约收购上市公司股份的指引第一条法人拟向上市公司全体股东公开发出要约，应当向中国证监会报告 ...
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年修订其《披露保护法》的一个重点也在于有针对性地专门强化告发的受理机关在指引、审查、调查层面的功能。 1．内部告发 从理论上说，一套有效的内部告发机制 审计署、银监会、保监会联合制定并发布的《企业内部控制基本规范》第43条就规定了公益告发的内容：企业应当建立举报投诉制度和举报人保护制度，设置举报专线， ...
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。 注：没有检索到相关解释。 2.2 行政规定 ● 《企业内部控制应用指引第4号－－社会责任》（财会【2010】11号）（载《北大法律信息网》，CLI.4. 的社会责任：游走于法律责任与道德准则之间》，载《中外法学》2008年第1期。 朱文认为，公司社会责任首先是一种法律责任，法律责任为公司社会责任 ...
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10分 10分 1、银行内部组织架构和管理职责是否落实； 2、外汇管理内部制度是否完善； 3、外汇政策传导渠道是否顺畅； 4、内部控制与监督是否 、《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》（国家外汇管理局公告[2009]第1号） 仅有部分银行开办，在计算银行最终考核时单列。 10分 境内qdii ...
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大原则，了解国内证券行业IT治理情况和问题；了解财务会计的基本知识；了解我国企业会计准则的基本准则；了解证券公司信息报送和披露有关要求；了解股指期货、外汇管理 相关责任。（9）《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》（2006年6月30日公布， 2006年8月1日起实施）掌握证券公司应健全业务隔离制度 ...
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天诚（集团）总公司信用证垫款纠纷案。天津市高级人民法院2000年6月作出的（2000）高经初字第1号《民事判决书》，以及第2、3、4、5、6号民事判决书。 占有的法律关系，以代替物的交付。 [210]民法典第854条第1款规定，物的占有，以得到对物的实际控制而取得。第2款规定，对占有取得而言，原占有人 ...
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有关事项的通知》、《中小企业板信息披露业务备忘录第1号：业绩预告、业绩快报及其修正》和相关临时报告内容与格式指引的规定编制并披露2007年度业绩快报。六、 年度存放与使用情况的专项说明、董事会关于证券投资情况的专项说明（如适用）、内部控制自我评价报告（如有）及其他临时公告；3．董事会决议、监事会决议； ...
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