的理由怀疑上市申请材料不实的前提下，才应该具有积极调查义务。 [16]承销机构对于上市公司的财务报告、年终报告和中期报告则没有重新审核的义务，因为依据德国 上市申请材料的不实内容引起的民事赔偿案件的当事人，也可以通过事先达成的仲裁协议或仲裁条款排除法院的管辖，而选择民间仲裁组织对其争议进行调解或仲裁。 ...
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》（中国人民银行令〔2005〕第1号）做好债券分销工作。请中央国债登记结算有限责任公司协助做好债券发行的相关准备工作。附件：中国农业发展银行2006年 银行人民币贷款计划及政策性金融债发行计划的通知》（银发〔2006〕65号）精神，结合《中国农业发展银行金融债券承销主协议（2006年）》，制定本期金融 ...
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；（七）本次发行证券的上市流通，包括各类投资者持有期的限制或承诺。发行可转换公司债券的，应载明主要发行条款、评级或担保情况。第十三条本节应披露本次 ，与发行人是否存在关联关系；投资规模及各方投资比例；合资或合作方的出资方式；合资协议的主要条款以及可能对发行人不利的条款；（二）拟组建的企业法人的基本情况 ...
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的经营范围包括：(一)股票(包括人民币普通股、外资股)和债券(包括政府债券、公司债券)的承销业务；(二)外资股、债券(包括政府债券、公司债券)的经纪业务；(三)外资股、 书面通知申请人；不予批准的，书面说明理由。第二十一条 获准变更的证券公司，应当自接到中国证监会的批准文件之日起六个月内，办理股权转让 ...
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。当前，在法律制度建设上贯彻落实《若干意见》的当务之急是：制定证券公司收购兼并和证券承销业务贷款的审核标准，在中国的证券市场上建立起合规的过桥 发行的公司债券先在SEC注册，SEC通过后即可上架，进入发行程序。发行程序包括：发布初始募债说明书、召开到期共勉会议、包销商律师法律审查、包销商之间签订协议， ...
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。当前，在法律制度建设上贯彻落实《若干意见》的当务之急是：制定证券公司收购兼并和证券承销业务贷款的审核标准，在中国的证券市场上建立起合规的“过 的公司债券先在SEC注册，SEC通过后即可“上架”，进入发行程序。发行程序包括：发布初始募债说明书、召开到期共勉会议、包销商律师法律审查、包销商之间签订协议， ...
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承销商认为目前已习惯了此差别，对其进行修改并无太大必要。意见中提到：'承销、分销规则还没有十分明确、细化。特别是簿记建档发行时，发行规则不很明确。 提高服务效率。此外，还将在客户服务部开通统一对外的客户服务热线电话，并固定在公司债券信息网首页，便于客户咨询；同时，安排人员中午值班，保证客户咨询的受理。 ...
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证券公司可以经营下列业务： （一）股票（包括人民币普通股、外资股）和债券（包括政府债券、公司债券）的承销与保荐； （二）外资股的经纪； （三）债券 49%的限制。境外投资者依法通过证券交易所的证券交易持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市内资证券公司5%以上股份的，应当符合本规则第七条规定的条件 ...
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筹划过程中每一具体环节的进展情况，包括商议相关方案、形成相关意向、签署相关协议或者意向书的具体时间、地点、参与机构和人员、商议和决议内容等，制作书面的 认购股份的特定对象申请办理证券登记手续。第六章 重大资产重组后申请发行新股或者公司债券第四十九条 经并购重组委审核后获得核准的重大资产重组实施完毕后， ...
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证券公司可以经营下列业务： （一）股票（包括人民币普通股、外资股）和债券（包括政府债券、公司债券）的承销与保荐； （二）外资股的经纪； （三）债券（ 1/3的限制。境外投资者依法通过证券交易所的证券交易持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市内资证券公司5％以上股份的，应当符合本规则第七条规定的 ...
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