二条规定，为证券的发行、上市或者证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等文件的专业机构，就其所负责的内容弄虚作假的，没收违法所得，并 高层管理人员民事赔偿制度的有效落实，这些规定难以形成强有力的约束力。所以，应当加大公司责任、强化财务披露和加大处罚力度。加强对薪酬计划、内部交易等的披露， ...
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测试报告及服务协议；（七）证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人、投资主办人签署的承诺书；（八）法律意见书；（九）中国证监会要求的其他 （一）市场风险；（二）管理风险；（三）流动性风险；（四）证券公司因停业、解散、撤销、破产，或者被中国证监会撤销相关业务许可等原因不能履行职责的 ...
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管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止；(八)证券投资基金的募集、证券公司集合资产管理计划的设立；(九)证券衍生品种的发行及上市；(十)中国证监会规定的 十八条律师应当归类整理核查和验证中形成的工作记录和获取的材料，并对法律意见书等文件中各具体意见所依据的事实、国家相关规定以及律师的分析判断作出 ...
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未勤勉尽责，所出具的审计报告、法律意见书、资产评估报告等文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，不仅会对某个公司投资者和债权人造成损害，而且极有可能 所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。对该违法行为负有责任的主管人员和其他直接责任人员 ...
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未勤勉尽责，所出具的审计报告、法律意见书、资产评估报告等文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，不仅会对某个公司投资者和债权人造成损害，而且极有可能 所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。对该违法行为负有责任的主管人员和其他直接责任人员 ...
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未勤勉尽责，所出具的审计报告、法律意见书、资产评估报告等文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，不仅会对某个公司投资者和债权人造成损害，而且极有可能 所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。对该违法行为负有责任的主管人员和其他直接责任人员 ...
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验收文件）。 （十五）财务公司第一次股东大会决议。 （十六）律师事务所出具的申请人在申请开业程序、材料等方面合法合规性和完整性的法律意见书。 （十七）银监会 财务公司自领取营业执照之日起，无正当理由6个月不开业或者开业后无正当理由连续停业6个月以上的，由银监会吊销其金融许可证，并予以公告。第六章 附则 ...
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验收文件）。（14）财务公司第一次股东大会决议。（15）律师事务所出具的申请人在申请开业程序、材料等方面合法合规性和完整性的法律意见书。（16）中国银行业监督 自领取营业执照之日起，无正当理由6个月不开业或者开业后无正当理由连续停业6个月以上的，由中国银行业监督管理委员会吊销其许可证，并予以公告。 四 ...
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所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。对该违法行为负有责任的主管人员和其他直接责任人员给予 未勤勉尽责，所出具的审计报告、法律意见书、资产评估报告等文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，不仅会对某个公司投资者和债权人造成损害，而且极有 ...
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五)信托计划的推介机构名称；(六)信托经理人员名单、履历；(七)律师事务所出具的法律意见书；(八)风险警示内容；(九)中国银行业监督管理委员会规定的其他内容。第十三 三十万元以下罚款；情节特别严重的，可以责令停业整顿或者吊销其金融许可证。第四十八条信托公司推介信托计划违反本办法有关规定的，由中国银行业 ...
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