参与创业板市场交易。会员的提示应当予以记录留存。第十二条会员应当加强对创业板上市公司的分析与研究，客观、公正地向客户提供相关投资咨询信息，引导客户理性投资 利用交易系统、电子邮件、信函等有效方式，介绍创业板投资理财知识，宣传创业板法律、法规、规章与业务规则，解读创业板市场主要特点。第十五条会员应当在其 ...
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.01.01) 中国证监会部门规章 3.《上市公司证券发行管理办法》（2006.05.06） 4. 《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》（2009.05.01） 5.《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009.04.14修订） 6.《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》（2009.04. ...
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第四条 咨询委委员应符合以下条件：（一）坚持原则，公正廉洁，严格遵守国家法律、行政法规和规章，没有因违法违规受到刑事处罚，近5年没有因违法违规受到 咨询委是非常设机构。发行审核职能部门在受理和审核企业申请首次公开发行股票并在创业板上市过程中，认为有必要向咨询委咨询的，可以通过相应程序向咨询委委员进行 ...
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防范存量发行中可能出现的道德风险，最根本的方法是强化财务顾问和保荐人的法律责任，由其承担首次公开发行中对招股说明书中完整性、真实性的连带保证责任； 《新公司法条文解析》，人民法院出版社2006年版，第333页。 [16]目前首批上市的28家创业板公司中，平均市盈率为47.5倍，远远高于沪深A股的平均 ...
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券商居于中介机构领导地位，其作用主要是在尽职调查的基础上协助公司完成改制与上市总体方案，主导中介协调会，协助公司完成募集资金投资项目的立项审批，协调政府关系， 出具《法律意见书》及《律师工作报告》之外，实际渗透在公司上市进程中的方方面面，并且因为其专业角度的原因，更容易掌握公司的经营管理信息。创业板的 ...
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创造了更好更扎实的条件。现为多家单位的法律顾问。连律师擅长为犯罪嫌疑人或被害人提供法律咨询、代理诉讼、控告、查阅、摘抄、复制本案的诉讼 只能用于发展主营业务。 5、对发行人公司治理提出从严要求 (1)根据创业板公司特点，在公司治理方面参照主板上市公司从严要求，要求董事会下设审计委员会，强化独立董事职责 ...
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该项目由中正律师组张铭律师带队驻场，自2008年4月签订法律服务合同至2010年4月，累计为该公司解决以下专项问题：国有股清退、外资转内资 、演讲稿类文件近100份，主持单项讨论20余次，为支持本项目搜集整理中小板上市资料和创业板各类资料50万字左右、拜访发审委委员及业界专家10余人次，记录工作日志 ...
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完善公司法人内治理结构等。「关键词」二板市场,高风险性,法律防范设立二板市场（我国称创业板市场），让中小企业上市融资，不但是国际经济社会的一大创举，同时 符合有关规定。（4）保荐人的制裁。如果香港联交所认为保荐人已违反或没有履行创业板上市规则的责任和义务，交易所将对保荐人处以下一项或多项制裁：发出私下 ...
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行业的公司提供融资途径和成长空间的证券交易市场，相对主板市场而言，中小企业在创业板上市的门槛较低，有助于有潜力的中小企业获得融资机会，也为风险资本营造一个 市场效率。 2、建立相对完善的多层次资本市场退出机制 我国迫切需要建立一个在法律框架下的相对完善的资本市场退出机制，其原因主要是出于以下几个方面的 ...
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上市监管合作机制，建立合理可行的跨境监管安排，明确境内、境外中介机构的法律责任，市场约束和外部监管双管齐下，共同监督中介机构审慎执业。 最后，应增强监管 参见《中国证券监督管理委员会关于批准北京金裕兴电子技术有限公司重组后到香港创业板上市的函》（证监函[2000]12号），2000年1月17日，载《 ...
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